2012年证券交易精选习题

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2、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。(答案:A) A、公示处分 B、警告

C、没收非法所得 D、罚款

3、由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是( )。(答案:B) A、技术风险 B、市场风险 C、管理风险 D、经营风险

4、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )天。(答案:D) A、90 B、180 C、360 D、365

5、上海证券交易所按根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。(答案:A) A、无偿送股比例 B、有偿送股比例 C、有效送股比例 D、约定送股比例

6、开立证券账户应坚持( )的原则。(答案:A) A、合法性和真实性 B、合法性和同一性 C、同一性和真实性 D、合法性和有效性

7、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。(答案:B) A、证券与资金管理分离

B、券商托管证券、银行存管资金 C、券商与银行分工明确 D、专业和高效相结合

8、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(答案:C) A、配股公告日

B、配股公告日后一天 C、配股登记日

D、配股登记日后一天

9、下列说法正确的是( )。(答案:D)

A、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 B、上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

10、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。(答案:B)

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A、自营业务账户、席位情况 B、自营业务交易量 C、自营风险监控报告

D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大夹策 1、技术服务站经批准设立后，应在( )办理工商登记并开业。(答案:A) A、1个月内 B、2个月内 C、3个月内 D、半年内

2、上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。(答案:A) A、证券交易所交易系统 B、交易清算系统 C、证券公司 D、互联网

3、回购交易通常在( )交易中运用。(答案:C) A、远期 B、现货 C、债券 D、股票

4、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。(答案:A) A、单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B、(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100% C、当日成交股数/流通股数×100%

D、单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

5、( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。(答案:B) A、客户资料管理 B、客户开发 C、客户需求调查 D、客户的个性化服务

6、证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的( )。(答案:C) A、50% B、80% C、100% D、200%

7、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为( )日。(答案:B) A、T+1 B、T+2 C、T+3 D、T+4

8、某证券公司持有一种国债，库存面值为5 000万元，标准券折算 比率为1：1.50，当日公司现金余额为35 000万元，买入股票500万股，平 均成交价格为每股20元，申购新股6 000股，申购价格为每股5元，试 问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是 否足够(不考虑各项税费)?( )(答案:B) A、需要做1 000万元的回购，标准券不够 B、需要做5 000万元的回购，标准券足够 C、不需要做回购，资金足够

D、需要做30 000万元的回购，标准券不够

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