2010年证券从业资格考试投资交易考前提分（必备资料）

1、证券公司只能接受其（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其他

D．被同一机构控制

2、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。 A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 3、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（ ）。 A．收购债权

B．弥补客户的交易结算资金

C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚 4、非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 A．网络 B．公开劝诱 C．说明会 D．公告 5、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。 A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述

6、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。 A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明

7、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。 A．实名信用资金台账 B．信用证券账户 C．信用资金账户

D．客户信用交易担保资金账户

8、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。 A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 9、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。 A．证券交易所的从业人员

B．期货交易所的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．银行工作人员

10、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。 A．责令改正 B．罚款

C．撤销公司登记 D．吊销营业执照

11、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（ ）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 12、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。 A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限

13、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 A．电话 B．网上查询 C．书面查询

D．在营业场所公示

14、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。 A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策 15、诚信信息查询记录包括（ ）。 A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间 16、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（ ）。 A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具

17、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。 A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况

D．财务状况

18、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。 A．即证券公司代理客户买卖证券业务 B．证券公司向客户垫付资金 C．不承担客户的价格风险 D．分享客户买卖证券的差价

19、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。 A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排

20、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。 A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理

21、财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的