证券市场基本法律法规易错知识点-2

? 根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定。并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程：④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内．根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

? 根据《证券投资基金法》第6条的规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人同有财产的债务相抵销；不同基金财

产的债权债务，不得相互抵销。根据《公司法》第71条的规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。根据《公司法》第30条的规定，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。根据《证券法》第56条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件．在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；④公司解散或者被宣告破产；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。 ? 融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。 ? 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚

信信息备注栏。

? 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第12条的规定，协会通过以下途径采集诚信信息：①基本信息通过协会会员信息管理系统

和从业人员信息管理系统采集；②协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统；③协会以外主体做出的、符合本办法第9条的规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原闲；④协会以外主体做出的、符合本办法第10条的规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统；⑤会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息。会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记人诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记人诚信信息系统的原因。

? 根据《公司法》第13条的规定。公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。 ? 根据《证券法》第18条的规定．有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对

已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实．仍处于继续状态；③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

? 《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准．擅自公开或者变相公开发行证券的．责令停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

? 根据《证券法》第57条的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上；②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。 ? 根据《证券法》第97条的规定，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依

法终止上市交易。

? 根据《公司法》第22条的规定，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、

董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，清求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的。人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。

? 证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。 ? 根据《证券业从业人员资格管理办法》第25条的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人

员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

? 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向证券交易所申请融资融券交易权限。 ? 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第28条的规定，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨

询资料，自提供之日起保存2年。 ? 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第74条的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监

会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

? 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第16条的规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办

人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

? 根据《公司法》第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登

记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。 ? 根据《公司法》第73条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公

司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。 ? 根据《证券法》第208条的规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法

所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

? 根据《公司法》第43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司

章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2／3以上表决权的股东通过。

? 根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务．接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收

益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。承诺520

? 在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。根据《证券发行与承销管理办法》第36条的规定，中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。 ? 根据《证券法》第14条的规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照；

②公司章程；③股东大会决}义；④招股说明书；⑤财务会计报告；⑥代收股款银行的名称及地址；⑦承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

? 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月．撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ? 证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额(融券余量)达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。 ? 上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券的有：①A股：上证180指数成分股、非上证180指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的A股；②基金：交易所交易型开放式指数基金(ETF)、其他上市基金；③债券：国债、其他上市债券；④权证。 ? 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第7条的规定，诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。 ? 根据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 ? 根据《公司法》第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登

记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。本法第199条的规定．公司的发起人、股东虚假日资未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。根据第200条的规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，

由公司登记机关责令改正．处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。根据第201条的规定，公司违反本法规定．在法定的会计账簿以外另立会计账簿的。由县级以上人民政府财政部门责令改正。处以5万元以上50万元以下的罚款。

? 根据《刑法》第176条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员。依照前款的规定处罚。 ? 根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格．应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人．其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。 ? 集合计划介绍的内容包括但不限于：①集合计划的名称、类型；②集合计划的推广期限；③集合计划的目标规模；④集合计划的管理期限；⑤每份集合计划的面值、参与价格及参与集合计划的最低金额；⑥封闭期、开放期。

? 证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业

务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。