2012年第十届理律杯全国高校模拟法庭比赛辩护词

2012年第十届理律杯高校模拟法庭竞赛

辩 护 词

队长： 队员：

李大任、潘逸璇呈递 2015年4月9日

2012年第十届理律杯高校模拟法庭竞赛辩护词

目录

第一部分案件事实（） .............................................. 4

一．诉讼参与人介绍：......................................................................................... 4 二．案件基本事实依据说明：............................................................................. 4

（一） 针对指控李大任构成内幕交易罪的指控：.................................... 4 （二） 针对指控李大任构成泄露内幕信息罪、潘逸璇构成内幕交易罪的指控：.............................................................................................................. 7 三、案件事实....................................................................................................... 10 第二部分法律适用（） ............................................. 11 第三部分代理意见 ................................................. 13

一、本案中内幕信息及其形成时间、敏感期认定（） .................................. 13

（一）我国法律对内幕信息的性质与范围的界定.................................... 13 1、我国法律明确列举的内幕信息.............................................................. 13 2、我国法律对内幕信息的概括式定义...................................................... 13 （二）实际证券交易中内幕信息的界定标准............................................ 14 1、内幕信息的未公开性判断...................................................................... 14 2、内幕信息重大性判断.............................................................................. 14 （三）本案中内幕信息的确认.................................................................... 15 （四）内幕信息形成时间的法律认定及本案中内幕信息的形成时间认定........................................................................................................................ 15 1、我国法律、司法解释对内幕信息形成时间的认定.............................. 15 2、本案中内幕信息的形成时间认定.......................................................... 15 （五）内幕信息敏感期的法律定义和本案中的内幕信息敏感期确认。 15 1、内幕信息敏感期的法律解释.................................................................. 15 2、本案中内幕信息敏感期的确认.............................................................. 16 二、公诉方对李大任内幕交易罪的指控不成立（） ...................................... 16

（一）李大任不是内幕人士（） ............................................................... 16 1、李大仁形式上符合内幕人士.................................................................. 16 2、李大任实质上不具备了解内幕信息的可能性...................................... 16 3、李大任不具备非法获取证券交易内幕信息的条件.............................. 17 （二）李大任没有利用内幕信息（） ....................................................... 17 1、李大任2010年3月5日浩电公司董事会之前不知晓内幕信息........ 17 2、李大任与其他人（包括潘逸璇、温瑞帆、晋财广茂公司人员等）谈论的对浩电公司与德克公司将合并的看法是其个人商业判断，并非凭借内幕信息............................................................................................................ 18 （三）李大任没有从事内幕交易活动（） ............................................... 19 1、晋财广茂公司是独立法人...................................................................... 19 2、李大任并未对晋财广茂的购买行为进行过明示、暗示...................... 19 3、晋财广茂公司的购买行为基于本公司的决策...................................... 20 三、公诉方对李大任泄露内幕信息罪的指控不成立（） .............................. 20

（一）李大任不符合本罪的主体要件........................................................ 20

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1、我国法律法规关于本罪主体条件的规定.............................................. 20 2、控方指控李大任的行为时间为 2010 年 2 月 14 日，此时内幕信息尚未形成；指控李大任“非法获取”，证据不足。.................................. 22 （二）李大任与潘逸璇所接触洽谈的只是个人的商业判断和公开的信息，李大任本人并没有泄露内幕信息的主观故意............................................ 22 四、公诉方对潘逸璇内幕交易罪的指控不成立（） ...................................... 23

（一）潘不符合内幕交易罪的主体条件.................................................... 24 1、潘不属于证券、期货交易内幕信息知情人员...................................... 24 2、潘不属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员.......................... 24 （二）关于内幕信息形成时间的认定........................................................ 25

第四部分结语（） ................................................. 26 第五部分立法建议） ............................................... 26 第六部分附件（） ................................................. 27

（排版：）

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被告代理意见书

尊敬的审判长、审判员：

根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第三十二条和《中华人民共和国律师法》第二十五条的规定，河川律师事务所接受本案被告人李大任、潘逸璇的委托，指派我担任二人的辩护人，参与本案诉讼活动。

接受委托后，辩护人依照法定的程序和职责，认真查阅了本案的卷宗材料和起诉书，多次会见被告人李大任、潘逸璇。与此同时，辩护人还对与本案有关的证据材料进行了必要的调查和搜集，并反复研究了有关法律、法规和司法解释的适用问题。辩护人认为，银海市人民检察院第二分院在起诉书中对被告人李大任构成内幕交易、泄露内幕信息罪和对被告人潘逸璇构成内幕交易罪的指控不能成立。辩护人将依据事实和法律为二被告人作无罪辩护。

第一部分 案件事实（）

一．诉讼参与人介绍：

1.被告人：李大任，男，1962年6月3日出生，南方省衡秋县人，身份证号：XXXXXXX12345，汉族，大学本科文化程度，任晋财创业投资股份有限公司和晋利创业投资股份有限公司副总经理，以晋利创投法人股东代表身份进入银城浩电科技股份有限公司并担任公司董事。

2.被告人：潘逸璇，女，1980年7月7日出生，云贵省云峰县人，身份证号：XXXXXXX20000，汉族，大专文化程度，任大成公司财务出纳，李晓英的好友。

3.证人温瑞帆：晋利创投投资部经理。

4.证人李晓英：李大任的妹妹。证人潘逸舟：潘逸璇的哥哥。 5.证人石求真: 李大任中学、大学同学。 6.证人周鹏举: 晋财广茂公司经营部部门经理。 二．案件基本事实依据说明：

（一）针对指控李大任构成内幕交易罪的指控：

1、根据被告人李大任供述笔录一（见附件1）获得事实如下：

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