2011年6月证券从业资格考试《证券交易》终极预测题(2)[1]

B、 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

C、 近二年经营不出现亏损 D、 有健全的风险管理制度 标准答案： c

55、证券服务部不能从事下列哪项业务 ( ) A、 提供证券交易行情 B、 为客户办理资金存取 C、 提供合法的信息咨询

D、 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式 标准答案： b

56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为 ( ) A、 出纳差错、交易差错 B、 出纳差错、事故性差错 C、 事故性差错、非事故性差错 D、 事故性差错、责任性差错 标准答案： a

57、对于责任性差错，处理方法错误的是 ( ) A、 赔偿经济损失

B、 情节严重的给予纪律处分

C、 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金 D、 按工作职责确定责任人

标准答案： c

58、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。

A、自营业务 B、经纪业务 C、承销业务 D、以上都是 标准答案： b

59、证券营业部是证券公司全资附属的----------- A、法人机构 B、子公司 C、法人机构

D、视设立的手续而定 标准答案： c

60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。

A、 市场风险和经营管理风险 B、 政策法律风险和系统保障风险 C、 经营风险和管理风险

D、 自营业务风险和经纪业务风险 标准答案： d

61、不属于证券自营业务风险的是 ( ) A、市场风险

B、经营管理风险 C、政策法律风险 D、系统保障风险 标准答案： d

62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是 ( ) A、 全额交易结算资金制度 B、 风险准备金制度 C、 坏账准备 D、 逐日盯市制度 标准答案： d

63、1998年底颁布的----------------------规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

A、《中华人民共和国证券法》 B、《证券公司财务制度》

C、《中华人民共和国证券管理暂行办法》 D、《关于建立风险准备金制度的规定》 标准答案： a

64、我国对于信用交易的规定是 ( ) A、 对信用交易没有严格限制 B、 不允许从事信用交易

C、 对一些特殊的证券品种可以从事信用交易 D、 信用交易的保证金规定较严格

标准答案： b

65、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过------

A、5 B、8 C、10 D、12 标准答案： c

66、不属于风险监察内容的是 ( ) A、事先预警 B、实时监控 C、事后监查 D、信息反馈 标准答案： d

67、证券自营业务风险防范的原则是 ( ) A、重点防范原则 B、综合防范原则 C、二者都是 D、二者都不是 标准答案： c

68、证券自营业务的风险防范须从-----------和------------两个方面入手。