证券从业考试证券投资基金模拟试题和答案

26. 不定期信息披露

关于基金临时报告，下列说法正确的是（）。

1: 基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会 [对] 2: 基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所 [错] 3: 基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告 [对] 4: 基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告 [错]

27. 基金份额持有人的权利和义务

根据有关规定,一般来说,基金份额持有人的权利包括下列各项中的(). 1: A:基金投资收益权 [对] 2: B:日常投资决策权 [错] 3: C:基金份额处分权 [对] 4: D:剩余基金财产分配权 [对]

28. 最优投资组合构造和有效市场前沿

理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较 这些组合之间的优劣，以便找出（）。

1: 在同一期望投资收益率下风险最小的组合 [对] 2: 增长型组合 [错]

3: 在同一风险下期望投资收益率最大的组合 [对] 4: 指数型组合 [错]

29. 证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别

如果某一证券是无期限的，投资者如要收回投资，只能在证券交易市场上按市场价格变现，那么，该类证券是（）。 1: A：股票 [对] 2: B：债券 [错] 3: C：基金 [错] 4: D：汇票 [错]

30. 在岸基金和离岸基金

从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。 1: A：公募基金和私募基金 [错] 2: B：开放式基金和封闭式基金 [错] 3: C：在岸基金和离岸基金 [对]

4: D：公司型基金和契约型基金 [错] 31. 基金招募说明书草案

依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。 1: 基金募集申请的核准文件名称和核准日期 [错] 2: 基金份额的发售日期和期限 [错] 3: 基金收益的合理预期 [对] 4: 风险警示内容 [错]

32. 期限结构理论?D?D预期理论

利率期限结构的完全预期理论认为（）。

1: 流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿 [错] 2: 远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值 [对]

3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上 [对] 4: 利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降 [对]

33. 基金管理人的概念与资格条件

依据国家法律、法规和基金契约的规定,基金管理人的主要职责有(). 1: A:管理并运作基金资产 [对] 2: B:按规定披露基金信息 [对] 3: C:向基金持有人支付收益 [对] 4: D:招集基金份额持有人大会 [对]

34. 基金当事人的信息披露义务 下列报告需要中国证监会核准的有（）。 1: 基金合同 [对] 2: 上市公告书 [错] 3: 年度报告 [错] 4: 公开说明书 [错]

35. 公募基金和私募基金

与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。 1: A：投资风险较高 [错]

2: B：投资活动所受到的限制和约束少 [错] 3: C：基金募集对象不固定 [对] 4: D：采取非公开方式发售 [错]

36. 证券市场线

以下关于证券市场线的叙述正确的是（）。 1: 证券市场线是用标准差作用风险衡量指标 [错]

2: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方 [对] 3: 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 [错] 4: 证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素 [对]

37. 其他1

《开放式证券投资基金试点办法》规定,我国开放式基金的申购费率不得超过申购金额的(). 1: A:5% [对] 2: B:4% [错] 3: C:3% [错] 4: D:2% [错]

38. 投资者投资基金的税收

目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。 1: 征收4% [错]

2: 暂不征收 [对] 3: 征收1% [错] 4: 征收2% [错]

39. 市场异常策略

长期来看,小公司投资回报率与大公司的投资回报率相比(). 1: A:要高于大公司 [对] 2: B:要小于大公司 [错] 3: C:等于大公司 [错] 4: D:没有明确的结论 [错]

40. 封闭式基金的募集、交易机构

下列关于封闭式基金的募集的陈述不正确的有（）。 1: A：封闭式基金的规模是固定的 [错] 2: B：类似于上市公司股票发行 [错] 3: C：募集是一次性的 [错]

4: D：由证券公司和商业银行代销 [对]

41. 在岸基金和离岸基金

离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。 [错]

42. 基金收益分配的规定

每个基金单位享有的分配权相同。 [对]

43. 基金会计核算及会计报表

基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。 [对]

44. 基金管理公司股权转让的监管

基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。

[对] 45. 基金投资的监督内容

基金管理人对基金进行核算时遵守的是《金融企业会计核算办法》。 [错]

46. 开放式基金的清算

基金清算报告在中国证监会批准后7个工作日公告。 [错]

47. 基金指数

为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动情况，上海证券交易所和深圳证券交易所共同编制了基金指数。

[错]

48. 基金会计核算及会计报表

基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位净值进行核对，基金期初单位净值不需要核对。 [错]

49. 内部控制的目标、原则

基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。 [对]

50. 投资决策委员会组成、功能及主要职责 基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。 [错]

51. 行为金融理论对有效市场理论的挑战及应用

行为金融理论认为，投资者的行为异常现象是一种普遍现象。 [对]

52. 基金管理公司日常监管

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。 [错]

53. 影响债券收益率的因素——发行人

如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。 [错]

54. 封闭式基金的发售

封闭式基金的募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。 [错]

55. 基金托管费与运作费

基金托管费可从基金资产中扣除。 [对]

56. 其他2

主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金. [错]

57. 其他2

依照《证券投资基金会计核算办法》规定,管理人报酬应按照《基金契约》和《招募说明书》规定的方法和标准计提. [对]