黄金考试

“全国黄金交易从业水平考试”样题及解答 一、单项选择题

1、上海黄金交易所交易系统在撮合成交时，当买入价≥前一成交价≥卖出价时，则撮合成交价为（ B ）。 A、买入价 B、前一成交价 C、卖出价 D、都不对

知识点：竞价交易规则中撮合成交原则

2、下列有关现货延期Au(T+D)合约与黄金期货合约的不同点，说法正确的是（ A ）。

A、Au(T+D)每个交易日都可以进行交收申报，而黄金期货则在指定日期进行交割，其他时间不能交割。

B、Au(T+D)不是保证金交易品种，不能进行双向交易，而黄金期货则是保证金交易品种，可以进行双向交易。

C、Au(T+D)利用延期补偿费机制来平抑供求矛盾，而黄金期货则利用中立仓机制满足交需求。

D、投资者可以利用Au(T+D)进行套期保值交易，而黄金期货则不具备套期保值功能。 知识点：现货延期交易业务

3、上海黄金交易所资金清算原则为( D )。 A、集中 B、净额 C、二级

D、集中、净额、分级 知识点：清算原则

4、关于现货实盘交易，以下错误的是（ B ）。

A、报价冻结全额的资金或实物，黄金为100%，铂金为102%。 B、当天卖出黄金的资金，可全部用于当天的交易。 C、买入黄金现货实物，可以立即卖出或提货。 D、白银没有现货实盘品种。

知识点：现货实盘交易相关规定及现货实盘交易包含的交易品种

5、在上海黄金交易所交易规定中，目前金融类会员对客户的黄金延期交易手续费最高不得超过( C )。 A、万分之二 B、万分之三 C、万分之八 D、万分之五

知识点：会员开展代理业务对客户交易保证金收取的比例要求

6、上海金人民币定价交易是指市场参与者在交易所平台上，按照（A）的集中交易方式，在达到市场量价相对平衡后，最终形成上海金人民币基准价的交易。 A、以价询量、数量撮合 B、时间优先、价格优先 C、最大成交量、最小剩余量 D、以价询量、价格优先 知识点：上海金的概念

7、询价业务常见的交易类型不包括（D）。 A、即期 B、远期 C、掉期 D、期货

知识点：询价交易的交易品种

8A会员在上日持有白银延期交易头寸多头15公斤，空头20公斤，上日结算价4109元/公斤，今日A会员以4150元/公斤的价格买入开仓6公斤，以4170元/公斤的价格卖出开仓3公斤，以4180元/公斤的价格卖出平仓10公斤，当日申报交货15公斤成功，当日结算价4200元/公斤，延期费空方支付多方，延期补偿费率0.015%，交易手续费0.03%，保证金例为12%。计算：当日交易手续费金额、当日盈亏金额、A会员当日应收应付货款总金额和延期补偿费的数额，及需要冻结保证金数额。（C）

A、手续费 = 25000 (元) 盈亏 = -375 (元) 延期费 = 2.52 (元) 保证金 = -7596 (元) B、手续费 =25000 (元) 盈亏 = -445 (元) 延期费 = 3.32 (元) 保证金 = -9576 (元) C、手续费 = 63000 (元) 盈亏 = -445 (元) 延期费 = 2.52 (元) 保证金 = -9576 (元) D、手续费 = 63000 (元) 盈亏 = -445 (元) 延期费 = 3.32 (元) 保证金 = -7596 (元) 知识点：每日盈亏、保证金、手续费及延期补偿费的计算

9、Pt99.95的交割品种中，不包括标准重量为（A），成色不低 于９９．９５％的铂锭。 A、0.1kg B、0.5kg C、1kg D、5kg

知识点：各交割品种的具体规定

10、通过上海黄金交易所交易标准黄金，未发生实物交割的，（）向上海黄金交易所开具普通发票并取得上海黄金交易所开具的（A），免征增值税。 A、卖方，结算发票 B、卖方，抵扣发票 C、买方，结算发票 D、买方，抵扣发票 知识点：财务管理

二、多项选择题

1、上海黄金交易所现货延期交收合约包括（ A、C ）。 A、mAu（T+D) B、iAu99.99 C、Au（T+N1) D、Ag99.9

知识点：交易品种与交易合约

2、以下对现货延期交易中交收流程描述错误的是（ A、C ）。 A、每个交易日15:30-15:31为会员或客户申报交收时间。 B、有持仓才申报交收。

C、申报后持仓未处于冻结状态。

D、目前申报时系统没有检查资金或实物。 知识点：延期交易交收申报过程

3、关于国际客户参与上海黄金交易所交易，说法错误的是（A B C）。 A、国际客户只能参与国际板合约交易。

B、国际客户参与交易所交易可以使用外币。

C、国际客户参与交易，使用盎司为单位进行交易。 D、国际客户参与交易所交易可以使用离岸人民币。

知识点：国际客户参与交易的权限和特点

4、关于单边市，说法正确的是（AＣD）。

A、单边市全称为涨（跌）停板单边无连续报价。

B、单边市是指某一延期交收合约在某一交易日收盘前15分钟内出现只有停板价位的买入（卖出）申报、没有停板价位的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价位的情况。

C、提高交易保证金和清算准备金是化解单边市的手段之一。 D、调整涨跌停板幅度是化解单边市的手段之一。 知识点：风险控制制度中涨跌停板制度。

5、关于上海黄金交易所可交割标准实物的质量认证工作，说法正确的是（A、B、C、D）。 A、上海黄金交易所根据国际、国内的通用规则，开展黄金、白银认证工作；

B、境内符合上海黄金交易所黄金、白银认证准则的精炼企业可向上海黄金交易所提出认证申请；

C、上海黄金交易所组织专家开展评审工作，为符合标准的企业颁发资格证书，注册品牌获准在上海黄金交易所交割；

D、上海黄金交易所每年对注册品牌企业监督检查，确保交割实物质量稳定可靠。

知识点：可交割标准实物的认证标准

【基础业务知识试题答案】

? 上海黄金交易所是经国务院批准，由中国人民银行组建，在国家工商行政管理局登记注册 的，不以营利为目的，实行自律性管理的法人。遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则 组织黄金、白银、铂等贵金属交易。交易所于2002年10月30日正式开业，并于2004年推出Au(T+D)业务；2006年推出Ag(T+D)业务。

? 交易所主要实行标准化撮合交易方式。交易时间为每周一至五（节假日除外）上午9:00-11:30，下午13:30-15:30，晚上21:00-2:30。

? 目前，交易的商品有黄金、白银和铂金，黄金有四个现货实盘交易品种：Au99.95、Au99.99、Au50g、Au100g；两个延期交易品种：Au(T+5)与Au(T+D)；两个中远期交易品种：Au(T+N1)、 Au(T+N2)；白银有现货实盘交易品种：Ag99.9；现货保证金交易品种：Ag(T+D)；铂金有现货实盘交易品种：Pt99.95；现货保证金交易品种：Pt(T+5)；

? 现货交易品种的涨跌停板幅度为30%；延期交易品种的涨跌停板幅度为7%。

?截至2008年10月底，交易所指定的清算银行主要有：中国银行、中国农业银行、中国工商银行、中国建设银行、深圳发展银行、兴业银行、华夏银行、上海银行、广东发展银行等9家。

? 交易所清算实行集中、直接、净额的资金清算原则和每日无负债结算制度。

?交易所实物交割实行“一户一码制”的交割原则，在全国37个城市设立55家指定仓库，金锭和金条由交易所统一调运配送。

?交易所实行会员制组织形式，现有会员162家，分散在全国26个省、市、自治区；交易所会员依其业务范围分为金融类会员、综合类会员和自营会员。目前会员单位中年产金量约占全国的80%；用金量占全国的90%；冶炼能力占全国的90%。

?黄金延期合约的交易报价单位为人民币元/克，最小变动价格为0.01元人民币，最小交易单位为1手，每手代表的实物标准重量为1千克，最小实物交收量为1手；白银延期合约的交易报价单位为人民币元/千克，最小变动价格为1元人民币，最小交易单位为1手，每手代表的实物标准重量为1千克，最小实物交收量为15手、并以15手整倍数申报交收

? 延期交易是指？以保证金交易方式进行交易，客户可以选择合约交易日当天交割，也可以 延期交割，同时引入延期补偿费（简称延期费）机制来平抑供求矛盾的一种现货交易模式。 它是一种更为灵活的、敞口的现货交易，是一种现、期货合一的交易。买卖双方可以灵活 确定实际交收的时间以及数量。既可以帮助企业利用黄金市场进行套期保值，也可以满足 投资（投机）者的投资需要。

?延期费为客户延期交收发生的资金或黄金实物的融通成本，延期费的支付方向根据交收申 报数量对比确定。当交货申报量小于收货申报量时，空头持仓向多头持仓支付延期费；当 交货申报量大于收货申报量时，多头持仓向空头持仓付延期费；当交货申报量等于收货申 报量时，不发生延期费支付。延期费=持仓量×当日结算价×延期费率。延期费有逐日收付