临沂市中心城区一期地下综合管廊工程PPP项目合同

第四节 投资及融资方案

4.1 项目总投资

4.1.1投资规模

本项目工程建设总投资的最终审计认定价款为准。 4.1.2投资计划

2016年完成投资****万元； 2017年完成投资****万元。 4.1.3投资控制责任

乙方对本项目总投资承担投资控制责任，并承担全部超支责任。

4.2 融资方案

4.2.1项目公司注册资金（项目资本金）及出资方式

项目公司注册资本为人民币1.6亿元，全部为货币出资。其中： 甲方出资额为800万元，占注册资本的5％； 乙方出资额为15200万元，占注册资本的95％。 4.2.2债务资金的资金来源及融资安排

投资总额和注册资本的差额由项目公司通过银行贷款等方式予以解决，如项目公司不能顺利完成项目融资的，则由乙方提供借款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位。项目公司可以将其在项目合同项下的各项权益及拥有的资产设置抵押、质押或以其它方式设置担保权益。因上述融资产生的风险及支出责任由项目公司和乙方承担，与甲方无关。

4.2.3资金到位计划

注册资本到位：根据本项目建设进度，甲乙双方按照出资比例进行同步出资，并于公司成立后6个月内将出资足额及时到位。

融资到位计划：本合同生效之日起3个月内到位 万元；6个月内到位 万元；9个月内到位 万元；12个月内到位 万元；15个月内到位 万元。

4.3 资金管理

(a) 项目公司独立进行建设期和运营期的资金使用和财务核算。

(b) 项目公司的注册资本及融资资金只能用于履行本合同的需要，不得用于其他任何用途。

(c) 本合同生效日起7日内，乙方和项目公司应在当地银行设立资金专户，甲方有权查看账户资金

使用情况，乙方和项目公司应给予配合。

(d) 乙方对工程相关单位的工程进度款支付，须按相关工程合同的约定执行，不得违约拖欠。对支

付情况，甲方有权核实，对不按时支付的，甲方将从其建设履约保函中代为支付，金额不足部分将从政府补贴中扣除，情节严重的将解除本合同。

4.4 直接介入权

为保障社会公共利益，当项目出现融资未到位等财务风险，威胁或侵害社会公共利益时，甲方可要求乙方和项目公司改善管理、增加投入，或市政府指定的合格机构依据本合同中的直接介入条款接管项目代位行使乙方权利。

但在任何情况下，甲方行使介入权均不应被视为项目设施所有权的转移或甲方以其行为承担或承诺承担本归属于乙方的项目设施所有权人的义务，同时亦不免除乙方在本合同项下的任何/全部义务。

第五节 项目的建设

5.1 建设要求

5.1.1前期工作

在开工日或先于开工日，本项目已完成的前期工作，包括规划选址、环境影响评价及报批、立项及可研编制、测勘、初步设计及审查、施工图设计及审查、工程量清单控制价编制、工程监理等，已垫付的费用，项目公司设立完成后10个工作日内由项目公司予以偿还；对于未支付完毕的费用，由项目公司向服务单位支付剩余费用。

5.1.2建设内容

乙方和项目公司应自行承担项目全部建设费用和有关的建设风险。本项目工程建设范围包括但不限于：本项目的主体工程、项目相关的迁移工程、交通、绿化、亮化、道路恢复工程、管理中心及其他附属工程等，具体以施工图纸及工程量清单为准。

5.1.3乙方及项目公司应按以下要求完成所有建设工程：

(a) 本项目建设投资由乙方承担，建设投资包括项目前期勘察、设计、监理费等相关工作费用以及

为完成本工程所发生的主体及配套费直至工程竣工验收合格，达到使用所发生的所有开支、费用、税金等；

(b) 乙方应申请并及时获得从事建设工程所需要的政府部门的各种批准，并使其保持有效，承担所

有获得上述批准所需要的费用和支出；

(c) 根据下列规定实施建设工程：

1) 2) 3)

适用法律；

甲方提供的设计文件；

本合同对项目建设的其他所有要求。

(d) 在施工过程中须遵守安全生产和环境保护的相关规定，以保护生命、健康、财产和环境，避免

安全事故；

(e) 建设期内，乙方必须自费投保适用法律所要求的保险，并将甲方和乙方均列为保险单上的被保

险人；

(f) 在施工期间采取一切合理措施减少对公众、居民和商业的干扰和不便； (g) 乙方应及时组织竣工验收，竣工验收合格后，方可交付使用。 5.2 建设期限

5.2.1进度日期

具备开工条件的工程工期1年，不具备开工条件的工程工期自具备开工条件之日起1年。

(a) 开工日：不迟于2016年___月___日开工建设（实际开工日以本项目监理工程师发出的开工令为

准）；

(b) 若因征收或不可抗力等原因导致项目内部分工程无法开工的，可根据是否具备开工条件等实际

情况对该部分工程另行确定开工日。

5.2.2工程顺延

工程进度如果因下列情况受阻，工程进度日期可相应顺延，但不涉及费用调整：

(a) 不可抗力事件； (b) 因甲方原因导致的延期；

(c) 法律规定或其他政府部门的原因导致的延误；

(d) 本项目建设过程中，在建设用地范围内发现有古墓、古建筑或化石等具有考古、地质研究价值

的物品；

(e) 本合同规定的其他事项。 5.3 工程进度保障

(a) 项目开工之前，乙方应向甲方提交施工进度计划，其中关键性节点和工期目标应满足合同工期

要求。

(b) 乙方应制定工期保证措施，并出具按期完工承诺函。

(c) 乙方应设专人对工程建设的实际进度进行检查，当出现进度偏差时应分析原因，适时采取有效

措施以保证项目工期。

(d) 乙方应在每月的十日前向甲方和监理单位提交上个月工程的进度报告，该报告应合理、详细的

说明已完成的和进行中的建设工程情况以及甲方合理要求的其他相关事项。进度报告应持续至项目完工日止。

5.4 工程延误

(a) 若由于甲方的原因造成工程实际进度落后于经甲方认可的进度计划时，建设期予以顺延。 (b) 若由于乙方的原因造成工程实际进度落后于经甲方认可的进度计划时，则视为乙方工程延误。

乙方应及时修订施工进度计划，并采取措施加快施工进度，以确保实际进度同工作进度计划相一致。

(c) 如果乙方合理预计工程不能达到本合同所要求的进度日期，应立即书面通知甲方，并就延误的

原因、预计的可能超出进度日期的天数和其他可合理预见的对建设工程不利的影响、已采取或建议采取的解决或减少延误及其影响的措施等内容向甲方进行合理详细的描述。

(d) 乙方发出上述通知并不能免除其在本合同中的其他义务。如果乙方提出或实施的补救措施不能

解决逾期的延误，甲方可要求乙方采取甲方认为必要的其他措施以达到进度计划的要求。

5.5 工程质量

(a) 乙方应保证工程质量达到适用法律及本合同约定的设计要求，乙方应出具工程质量保证书； (b) 在工程开始施工后，乙方应严格执行各项质量保证和质量控制计划。甲方有权参加或检查乙方

以及分包商的质量控制过程及方法，以确保工程的质量要求；

(c) 乙方工程的施工、质量管理、安全管理、竣工验收等应符合相关法律和强制性标准，且应符合

本合同规定的所有要求；

(d) 乙方和项目公司应依法选择和确定本项目专业工程的承包商；

(e) 乙方在开始建设工程之前，须建立一套完整的质量保证和质量控制方案交监理单位审查确认后

执行；

(f) 在不影响乙方履行本合同项下义务的情况下，甲方有权对乙方或承包商履约情况进行监督和检

查，乙方须予以协助；

(g) 若甲方有足够的证据证明乙方建设工程或其他任何部分与本合同所规定的或其他相关部门所规

定的质量或安全要求不符，甲方有权立即通知乙方，乙方应按照要求进行整改。若乙方在收到甲方通知后5个工作日内未进行整改，则甲方有权自己进行或委托第三方进行必要的纠正，一切风险与费用由乙方承担。在这种情况下，乙方须允许甲方或其委托的承包商为此目的而出入项目场地。若乙方拒绝甲方