临沂市中心城区一期地下综合管廊工程PPP项目合同

合作期内，合理利润率调整系数和年度折现率不得调整，合理利润率最高不超过7%。

3.4 付费机制

3.4.1付费类型

采取PPP合作模式的政府补贴测算。根据财政部《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金[2015]21号）的相关规定，本项目采取可行性缺口补助模式，政府承担部分运营支出责任，设定政府每年直接补贴付费数额的计算公式为:

政府补贴的计算：

根据财金[2015]21号文要求，对政府付费模式的项目，在项目运营补贴期间，政府承担全部直接付费责任。计算公式为：

第N年政府补贴=

（项目全部建设成本×(1+合理利润率)×(1+年度折现率) ---------------------------------------------------- +年度运营成本×(1+合理利润率）-运营维护费收入

10年

3.4.2付费方式

本项目采用可行性缺口补助模式。自项目竣工验收合格之日起，每三个月支付一次，列入市财政年度预算。

进入运营期后，本项目将釆取绩效考核。由市住建局或政府行业主管部门制定相应设施维护标准、绩效考核打分办法，进行日常监管考核，并根据绩效考核情况及合同约定按期核算绩效考核评分。根据如下公式计算，并按季支付。

n?项目全部建设成本??（1?合理利润率）?（1?年度折现率）???110年?? 第N年某季财政补贴????4绩效考核评分年度运营成本?（1?合理利润率）?-运营维护费收入??100??n

上述公式中的运营维护费收入，也包含分年度的入廊费等其他收入。

本合同暂定年度运营维护费收入200万元,待相关配套文件出台后，再作相应调整，若今后实际收取收入大于200万元，大于部分抵顶年度财政补贴；若实际收取收入小于200万元,缺口部分由市政府通过年度财政补贴补足。

争取的用于本项目的上级奖励或补贴，及相关配套文件出台后收取的一次性入廊费用或分期租金，予以冲抵建设投入或财政补贴。

若乙方不能按相关配套文件及实际情况收取一次性入廊费用或分期租金、运营维护费等相关收入，应收未收部分不予支付财政补贴。

3.5 项目资产权属及风险转移

3.5.1资产权属

在项目资产移交前，项目资产的所有权归项目公司，使用权归市政府。 3.5.2风险分配原则

（1）最优风险分配原则。在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的一方承担。

（2）风险收益对等原则。既关注社会资本对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利。

（3）风险可控原则。应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不宜由任何一方承担超过其承受能力的风险，以保证双方合作关系的长期持续稳定。

3.5.3政府与社会资本间的风险分配机制

按照风险分配的上述基本原则，本项目的核心风险分配框架如下：

（1）融资、设计（就本项目而言，指设计优化，如需）、建设、运营管理等风险主要由乙方承担； （2）政策、法律变更风险等主要由甲方承担； （3）不可抗力风险等由双方合理共担。

政府与社会资本分险分担框架表

风险分类 政策风险 法律风险 配套及支持风险 支付风险 出资风险 融资风险 成本超支风险 财经风险 设计建设完工风险 运营管理移交风险 市场风险 风险内容 特许权收回、政府干预、用地 重要法律变更、税收法律调整 前期动迁、道路、市政配套等 政府付费或补贴履行 按协议约定足额出资 按约定及时融资到位 建设成本或运营成本超出预期 通货膨胀、利率变化、外汇风险等 设计变更、建设风险、质量风险、第三方违约 风险、安全风险、技术风险、完工风险等 运营风险、安全管理风险、第三方违约风险、 维护风险、移交风险等 竞争、管理水平等 √ √ √ 甲方承担 √ √ √ √ √ √ √ √ 乙方承担 双方共担 合同协议风险 环保风险 审批风险 自然灾害风险 社会异常事件风险 其他不可抗力风险 应急风险 剩余风险 3.5.4风险转移

合同、协议不完善或约定不明 对环境的影响 决策审批延误 台风、地震、洪水等 罢工、骚乱 不可预见、不可避免、不可控制 出于社会或公益或安全需要 双方未考虑到的未知风险 √ √ √ √ √ √ √ √ 项目公司承担移交日期前项目资产的全部或部分损失或损坏的风险，除非损失或损坏是由政府方的违约或不可抗力所致。

3.5.5其他

该项目所涉及的政府补贴是否缴纳营业税金及附加的相应税收风险，由于目前国家未出台有关文件，暂按不缴纳来考虑。此风险属于应由甲方承担的税收法律、法规风险调整范围。

3.6 项目用地

本项目暂不涉及土地拆迁补偿、征地等费用。

3.7 合作履约担保

3.7.1建设履约保函 (a) 建设履约保函的提供

乙方应于本合同签订前且在磋商保证金退还之前，向甲方提供甲方可接受的金融机构出具的建设履约保函，其格式应为甲方同意的其他格式，作为其履行在本合同下为担保其履行在本合同项下的建设义务和其他违约赔偿义务的担保。金额为人民币________万元（小写：________）。

(b) 建设履约保函的解除

建设履约保函在竣工验收合格且乙方提交运营维护保函之日到期，乙方无尚未履行完毕的建设期内的相关义务的，甲方应在到期日起五个工作日内退还建设履约保函。

(c) 恢复建设履约保函的数额

如果甲方在项目合作期内根据本合同的有关规定提取建设履约保函项下的款项，乙方应确保在甲方提取后的十个工作日内，将建设履约保函的数额恢复到本合同约定的数额，且应向甲方提供建设履约保函已足额恢复的证据。甲方提取建设履约保函的权利不影响甲方在本合同项下的其他权利，并且不免除

乙方不履行本项目义务而对甲方所负的责任和义务。

乙方未在前述期限内补足或恢复建设履约保函相应金额的，甲方有权发出催告，乙方应在催告之日起三十日内予以补足；乙方在前述期限内仍未补足的，则甲方有权提取建设履约保函项下的余额，并有权解除本合同。

(d) 如乙方未提交建设履约保函，则本合同不生效，乙方应承担缔约过失责任，采购人有权取消乙方的成交资格。

3.7.2运营维护保函 (a) 运营维护保函的提供

乙方应在项目使用日之日起五个工作日内向甲方提供运营维护保函，其格式应为甲方接受的其他格式的银行保函，作为其履行整个运营期义务的保证。金额为人民币________万元（小写：________）。

(b) 运营维护保函的解除

运营维护保函在合作期限届满之日到期，乙方无尚未履行完毕的项目运营期内的相关义务的，甲方应在到期日起五个工作日内退还运营维护保函。

(c) 恢复运营维护保函的数额

如果甲方在项目运营期内根据本合同的有关约定提取运营维护保函项下的款项，乙方应确保在甲方提取后的十个工作日内，将运营维护保函的数额恢复到本合同约定的数额，且应向甲方提供运营维护保函已足额恢复的证据。甲方提取运营维护保函的权利不影响甲方在本合同项下的其他权利，并且不免除乙方不履行维护本项目义务而对甲方所负的责任和义务。

3.7.3移交保函 (a) 移交保函的提供

乙方应在运营期结束前三十日内向甲方出具移交保函，担保事项为：乙方按照约定时间完成移交、项目设施恢复性大修、项目设施存在隐蔽性缺陷等。其格式应为甲方接受的其他格式的银行保函，作为其履行移交义务的保证。金额为人民币________万元（小写：________）。

(b) 移交保函的解除

移交保函在移交结束之日到期，乙方无尚未履行完毕的移交的相关义务的，甲方应在到期日起五个工作日内退还移交保函。

(c) 恢复移交保函的数额

如果甲方在项目移交完成前根据本合同的有关规定提取移交保函项下的款项，乙方应确保在甲方提取后的十个工作日内，将移交保函的数额恢复到本合同约定的数额，且应向甲方提供移交保函已足额恢复的证据。甲方提取移交保函的权利不影响甲方在本合同项下的其他权利，并且不应免除乙方不履行移交本项目义务而对甲方所负的责任和义务。