2015年财富管理团队绩效考评体系

2014年财富管理团队绩效考评体系

一、绩效考评标准：

1、职位与职级说明：

职位： 对应职级：

理财顾问 AO (Assistant Officer) 高级理财顾问 O (Officer)

理财经理 AM (Assistant Manager) 高级理财经理 M (Manager)

贵宾理财经理、团队经理 AVP (Assistant Vice President) 高级贵宾理财经理、市场总监 VP (Vice President)

资深贵宾理财经理、市场总裁/财富 SVP (Senior Vice President) 中心总经理

2、客户经理绩效标准： 表（1） 职位 理财顾问 高级理财顾问 理财经理 高级理财经理 贵宾理财经理 高级贵宾理财经理 转正要求 业绩标准（万元/月） 30 50 80 120 160 240 3个月转正需完成总业绩（万元） 60 90 150 200 300 450 1、连续3个月每月完成考核业绩目标或以上； 2、按3个月业绩标准，连续2个月完成总业绩目标； 3、在当月不挂零的前提下，3个月可通算完成总考核业绩。 1、0-50万（含50万）提1%；50-100万（含100万）提1.2%；100万以上提1.5% 2、经纪人提成水平参考经纪人提成比例标准表。 提成比例

客户经理转正考核标准： 表（2）

职位 理财顾问 高级理财顾问 理财经理 高级理财经理 贵宾理财经理 高级贵宾理财经理

第一月 10 10 20 30 40 60 第二月 20 30 50 70 100 120 第三月 30 50 80 120 160 240 3、团队管理岗位绩效标准：

团队经理等主管业绩=所管理员工业绩总和。主管入职第一个月的业绩考核为标准要求的 30%，第二个月为60%，第三个月起为100%。 表（3） 职位 团队经理 市场总监 市场总裁/财富中心总经理 二、底薪体系标准： 表（4） 职位 AO: O： AM： M： AVP： VP： SVP： 底薪 3000 3200 3800以上 4400以上 5000以上 6000以上 10000以上 试用期 3个月 3个月 3个月 3个月 3个月 6个月 6个月 试用期薪酬 2500 2600 3100以上 3600以上 4000以上 5000以上 8000以上 绩效考核与提成比例 初期团队指标为6人，人数不足时，经理的指标空缺按50%理财顾问的指标计算。团队经理提成比例为0.3% 高级团队指标为4个团队经理，团队数量不足时，总监的指标空缺按3位理财顾问的指标计算。总监提成比例为0.2% 提成比例为0.1% 三、自动晋升的职业发展标准： 1、 每三个月进行一次职级评估。（AO-AVP）

根据员工进入公司当月算起，若当16日后进入公司，业绩考核以之后月份为始。 2、 评估标准：

A：进账量绩效考核标准。参考：表（1）

B：培养人才绩效考核标准。客户经理在完成每月基本进账量绩效考核的基础上，可通过培养自己的团队来为自己晋升管理岗位做准备。

举例：张三为高级理财顾问，每月均达到50万业绩，同时为团队推荐了6名理财顾问，且均完成了各自的3个月业绩考核，则张三可直接晋升至团队经理。

C：培养团队经理绩效考核标准。团队经理在完成每月基本团队进账量绩效考核的基础上，可通过培养下级团队经理来为自己晋升市场总监做准备。

举例：张三升为团队经理后，每月达到相应团队考核指标，并通过内部培养和外部招聘共培养了4位团队经理，且该4位团队经理3个月的团队业绩全部达标，则张三可直接晋升至市场总监。

3、 员工自动晋升需得到以上两级领导同意。 4、 员工有权选择放弃升职，保留原有职位。

四、底薪浮动政策标准：

1、 AO-VP级别的客户经理，在正式在职期间，每月一次绩效评估，若过去3月进账量余额

低于业绩考核指标，则底薪开始浮动： A、 业绩达标80%以上发放全额底薪 B、 进账量达标60%-80%，底薪发放70%

C、 进账量低于60%，底薪发放40%

D、 连续3个月底薪打折的情况下，底薪发放降为零。

E、 零底薪的情况下，业绩达成100%以上者可重获全额底薪。

F、 底薪调升，职级相应提升；底薪调降保留三个月职级，三个月之后，职级直接降至

业绩对应级别。参考：（职位与职级说明）

五、持续成就奖

1、 定义：根据不同职级，并根据完成更高绩效的月份总数发放的奖励，在次年的各月中

发放。 2、 具体标准：

A、 高绩效的标准是：完成高一个级别以上的业绩要求。举例：AO连续完成了O及

以上级别的业绩，即每月≥50万。

B、 在过去一年中，累计4个月及以上者且总业绩达标可获此奖励。如：某AO2014

年3月入职，2015年进行汇总时，总计有3月、4月、5月、8月、9月、10月、12月内成更高一级任务要求，则按照7个月起额在2015年1月开始发放持续成就奖。标准见下表（5）。

C、 奖项在次年每月发放，领取条件：当月业绩达成职级所要求的80%以上金额者。

若某单月业绩未达标，则该单月此奖项作废，但不影响其它月份。

表（5）： AO/O AM/M AVP/VP SVP 5000 8000 12000 24000 7500 10000 15000 30000 5个月 10000 15000 20000 40000 6个月 15000 25000 30000 55000 7个月 20000 35000 45000 70000 8个月 25000 45000 65000 90000 9个月 30000 60000 90000 120000 40000 80000 120000 160000 50000 100000 150000 200000 达标月份 4个月 10个月 11个月 12个月

六、突出贡献奖

当公司发行的某项目急待资金支持时，可根据实际情况发出号召，对在紧急情况下做出突出贡献的员工进行奖励，具体办法依实际情况确定。

举例：某项目急于在一周内募集2千万资金，但当月所有员工均已完成各自业绩，为调动积极性可出台突出奖励。

七、假期补偿奖励制度： 1、 先锋假期补偿奖：

A、每月10日前完成当月指标者奖励1天假期。

B、每月20日前完成1.5倍当月指标者奖励2天假期。 补充说明：A与B可累计，须当月休完。

2、 超额假期补偿奖：每月完成指标200%，可在次月获得2天假期。2与1可累计。 3、 当月完成指标值，其周六与上班时间可调休，具体调休日期由其主管签字。

八、饮水思源奖励制度：

1、 原则：任何级别员工推荐销售员工通过试用期，可获得相应现金奖励 2、 细则：参考表（6） 表（6）：

被推荐人职级 AO-O AM-M AVP-VP SVP 一次性奖励 800 1200 2000 4000 终身奖励 每年12月，统计该员工过去3年中推荐的所有财富管理人员总业绩，计算公式： 终身奖励=过去3年中推荐的所有财富管理人员总业绩*0.05% 注：A、推荐人为直线上级领导，无此奖励； B、被推荐员工全年业绩总体达标，才有相应奖励； C、当被推荐人之间有业绩重合的情况时，只将最高级别员工的业绩纳入计算公式。 D、按照持续成就奖发放规则发放现金奖励。 九、销售竞赛奖： 1、 团队奖励 2、 个人奖励

依当年度公司具体运营情况确定，由团队经理提交奖励方案，由财务审核，总经理签字后执行。

十、培训奖励计划：

M以上级别员工，在每年中将有一次旅游培训奖励。 VP以上级别员工，每年追加一次旅游培训。

此标准于2014年1月1日起执行。