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发行人章程的制定与修改
调查内容
（一） 发行人章程或章程草案的制定及近三年的修改是否已履行法定程序。
（二） 发行人的章程或章程草案的内容是否符合现行法律、法规和规范性文件的规定。
（三） 发行人的章程或章程草案是否按有关制定上市公司章程的规定起草或修订。如无法执行有关规定的，应说明理由。发行人已在香港或境外上市的，应说明是否符合到境外上市公司章程的有关规定。
调查程序：
核查原件并取得复印件： 1、公司的章程（历次） 2、章程修正案（历次）
3、相应的股东会会议资料（历次） 4、章程（草案）（历次）
5、章程（草案）相应的股东会会议资料（历次）
发行人章程的制定与修改（P14-1—P14-？）
序文件名称 文件出具文件的主要内容 页号 的时间 有无需要说明的情况 码 1 股份公司设立 以后的章程 2 章程修正案 3 相应的股东会 会议资料 4 章程（草案） 5 章程（草案）相 应的股东会会议资料
发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
调查内容
(一) 发行人是否具有健全的组织机构。
(二) 发行人是否具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则，该议事规则是否符合相关法律、法规和规范性文件的规定。
(三) 发行人历次股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署是否合法、合规、真实、有效。
(四) 股东大会或董事会历次授权或重大决策等行为是否合法、合规、真实、有效。
调查程序：
核查原件并取得复印件：
1、近三年来的历次股东大会会议材料 2、近三年来的历次董事会会议材料 3、近三年来的历次监事会会议材料 4、《股东大会议事规则》 5、《董事会工作条例》 6、《监事会议事规则》
7、股东大会或董事会的授权或重大决策 8、组织机构的设立决议及组织机构图
股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
（P14-1—P14-？）
序号 文件名称 文件出具文件的主要内的时间 容 有无需要说明的事项 页码 1 近三年来的历次股东大会会议材料 2 近三年来的历次董事会会议材料 3 近三年来的历次监事会会议材料 4 《股东大会议事规则》 5 《董事会工作条例》 6 《监事会议事规则》议 7 股东大会或董事会的授权或重大决策况的说明 8 组织机构的设立决议及组织机构图 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
调查内容
（一） 发行人的董事、监事和高级管理人员的任职是否符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定。
（二） 上述人员在近三年尤其是企业发行上市前一年是否发生过变化，若存在，应说明这种变化是否符合有关规定，履行了必要的法律程序。
（三） 发行人是否设立独立董事，其任职资格是否符合有关规定，其职权范围是否违反有关法律、法规和规范性文件的规定。
调查程序：
核查原件并取得复印件：
1、近三年来董事、监事变动的股东大会会议材料
2、近三年来的高管人员变动董事会会议材料
3、现任董事、监事、高管的身份证明 4、现任董事、监事、高管的履历资料
发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
（P15-1—P15-？） 序号 文件名称 文件出具文件的主要内的时间 容 有无需要说明的事项 页码 1 近三年来董事、监事变动的股东大会会议材料 2 近三年来的高管人员变动董事会会议材料 3 现任董事、监事、高管的身份证明 4 现任董事、监事、
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