青岛辖区拟上市公司辅导与保荐工作监管指引

附件4

创业板上市后备资源基本情况表

名称(全称) 企业注册地址 企业成立时间： 企业上市工作联系人 企业性质 所属行业 产品名称 主要产品 注册资本(万元) 股东姓名或名称 目前股本结构 最近两年董事、高级管理人员变动情况 是否高新技术企业 否□ 自主创新能力(拥有的发明专利、专有技术等) 市级高新技术企业□ 产品用途 持股数量（万股） 其他类型（请注明）□ 股东人数 持股比例 办公电话 传真 国有□ 民营□ 法定代表人 邮编 设立股份公司时间 设立有限公司时间 集体□ 行业地位 所有制性质 移动电话 电子信箱 外商投资□ 其他（请注明） 省级高新技术企业□ 国家级高新技术企业□

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总资产 近三年财务状况（单位：万元） 净资产 营业收入 毛利率 净利润 享受何级何种优惠 政策 上市进展（聘请中介机构情况、预计改制时间、预计进入辅导时间等等） 辅导机构（如有） 目前上市存在的主要问题及障碍 20 年 20 年 20 年 联系人及联系方式

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附件5

中国证监会青岛监管局辅导备案材料格式要求

一、纸张

除原件外，其他材料使用A4幅面纸张。 二、封面

请标注“XXXX公司辅导备案材料”字样，封面还应载明辅导机构名称。

三、扉页

以《辅导材料报送登记表》为扉页。 四、目录

请依照本办法列示的辅导备案材料次序，按材料分项内容编制目录并臵于《辅导材料报送登记表》之后作为正式材料首页。

五、页码

正式材料应按分项材料分别编制流水页码，目录中各分项标题应注明起止页码。

六、报送数量

请向青岛证监局报送两份根据以上要求制作的材料。 七、其他要求

所有复印件均应加盖相关单位的公章并注明“与原件一致”。

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附件6

辅导材料报送登记表

辅导机构名称 拟上市公司名称 设立时间 姓名 辅导人员 （首位为小组长） 姓名及职务 拟上市公司联系人 办公电话及手机 审计机构 其他中介机构 及联系人姓名、手机 律师机构 资产评估机构 辅导备案材料报送齐备时间 辅导工作报告第一次报送时间 辅导工作报告第二次报送时间 辅导工作报告第三次报送时间

注册地址 设立方式 手机 报送人签字 办公电话

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