PPP项目实施方案关键点

ppp项目落地工作流程及关键点

一、 项目前期准备阶段（主要是政府方面工作） 1、 项目发起

项目发起阶段的工作主要内容包括启动准备和前期调研：组建项目实施班子、制定整体工作计划、开展项目调查等。 2、 项目准备

项目准备阶段工作主要是项目策划实施方案研究和编制：一是聘请顾问团队；二是项目协议；三是开展项目的前期论证，确定项目范围和实施内容（项目建设规模、主要内容和总投资）；四是前期沟通，研究项目模式，设计项目结构，编制项目实施方案；五是设计项目主要商业原则；六是财务分析，编制财务模型；七是确定投资人比选方式和原则（确定投资人应具备的条件和能力及招标方式；双方的主要权利和义务）；八是组织相关单位讨论方案；九是实施方案公示和报批。

二、 项目招投标实施阶段 1、 编制项目协议或合同

（3）研究和编制项目合同等法律文件（项目移交方式及程序、项目履约保障措施、项目风险和应对措施等）；（4）落实招标 条件。

2、 竞争性程序。应按照《国家招标投标法》规定的公开招投标方式，综合经营业绩、技术和管理水平、资金实力、服务价格、信誉等因素，择优选择合作伙伴。 主要程序包括：（1）发布项目信息；（2）制定评标标准、评标细则和评标程序；（3）投标人准备投标文件；（4）成立评标工作组，开标、组织评标；（5）编写评标报告，推荐候选人；

（5）与候选人澄清谈判。 3、 签署协议

先草签项目协议，中标人在约定时间内办理好项目公司成立的有关事宜，资金到位，政府配合完成资产交割及项目审批有关事宜，待项目公司成立后正式与项目公司签约。 三、 成立项目公司

中标合作伙伴依合同、按现代企业制度的要求筹组合资项目公司（共同出资总额为总投资的30%），由项目公司负责按合同进行设计、融资、建设、运营等；项目公司独立承担债务，自主经营、自负盈亏。

以ppp项目公司为主体，为本项目进行融资（总投资的70%），政府利用自身优势为本项目的融资担保（提供满足银行贷款条件的足额抵押物）。 四、 项目公司贷款、融资（待补充） 五、 ppp项目采购、招标

2012版招投标法实施条例中明确规定“已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供，这样的工程建设项目则可不进行招标”。 ppp项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。主要流程与传统招标模式基本一致。

六、 回购方式及保障（待补充）篇二：ppp项目风险控制关键点

泉港石化工业园区位于福建省泉州市泉港区东北部，是国家规划建设的9大炼油基地之一，也是《福建省湄洲湾石化基地发展规划》中确定的湄洲湾石化基地先导区。泉港石化工业园区南山片区规划面积13.2平方公里，是园区发展的重点区域。南山片区污水处理厂是工业区公用基础设施的重要组成部分，是深化石化产业与生态环境循环协调发展的重点基础设施项目。项目的建设是园区改善招商环境、吸引企业入驻的基础性保障设施，对园区发展具

有重要意义。

南山片区污水处理厂的污水水源主要为南山片区工业企业生产废水，近期工程（2012年）建设规模为2.5万立方米/天，投资估算为1.856亿元；远期工程（2020年）建设规模为10万立方米/天，投资估算为4.416亿元。为促进基础设施市场化发展，提高项目建设和运营效率，泉港区人民政府决定采用ppp方式实施本项目建设。本项目ppp实施工作自2011年底启动，园区政府委托专业咨询公司协助ppp实施。咨询团队先后对bot、boo、tot等多种模式进行了方案研究和比选工作，组织园区政府相关管理人员对宁波化学工业区和大亚湾石化工业区的污水厂建设管理和运营模式进行了实地考察，最终确定本项目采用bot模式。项目通过公开招标方式确定了满足资金实力和专业实力要求的社会资本，并授予社会资本组建的项目公司30年特许经营权，由项目公司负责污水处理厂的投资、建设和运营，并向园区企事业单位收取污水处理费，特许经营期结束后无偿移交园区政府。 项目于2013年2月签署了《特许经营协议》，目前已建成投入使用，但由于园区入驻企业建设进度和预期有差异，目前存在水量不足的情况。

ppp项目价格形成机制是ppp项目相关主体之间利益风险分配机制的重要体现。城市公共服务ppp项目价格机制设计遵循的主要原则之一是，在保证公共利益的同时保证ppp项目公司有合理的收益和适当的风险。即以最低的价格和最低的风险提供公共产品或服务，在保证项目生存能力和投资吸引力的同时，还应该有足够的激励效果，以促进ppp项目公司提高项目建设和运营管理水平，改善服务，促进项目的可持续发展。

泉港石化工业园南山片区污水处理厂bot项目价格机制设计即在这一原则指导下进行，结合园区和项目实际情况，本项目价格机制设计的主要做法和特点包括：根据服务对象确定付费模式、为规避风险采用两部制价格结构，竞争性定价和政府限价相结合，合理设计调价机制应对未来风险以及配套相关的支持政策。

南山片区污水处理厂主要处理的是，石化工业园区工业企业预处理后的工业污水，因此其主要服务对象为工业企业。工业企业为经营性单位，因此本bot项目价格机制设计的基本原则之一是实现使用者付费，即制定的污水处理服务价格不但能够覆

盖污水的实际处理成本，还要适当保证污水处理厂投资人的基本利益，实现污水厂的稳定安全运行和自身的可持续发展，为园区的环境建设提供基本保障。

泉港石化工业园区企业入驻进度直接影响了未来污水厂水量的多少。经测算，南山片区污水厂的水量对于污水处理服务单价最为敏感，也是项目风险控制的最关键因素。考虑到“园区发展，基础设施先行”的实际发展状态可能造成污水厂建设初期水量少、项目成本高、可持续性较差的实际情况，为降低污水厂的投资风险，保障项目的稳定运行，实现为园区发展提供基础设施保障的目标，本项目收费机制设计时采用了两部制价格模式，即污水处理服务单价由固定单价和计量单价两部分组成。

固定单价是指项目固定费用分摊形成的污水处理单价，计量单价是指项目和处理量相关的变动费用和项目利润等分摊形成的污水处理单价。污水处理厂按月向园区排污企业收取固定污水处理费和计量污水处理费。固定污水处理费按园区排污企业的计划排放污水量和固定单价计算收取（计划排放污水量由排污企业在入驻园区时与园区管委会签署的入园协议中确定，入驻后每半年调整一次）；计量费用按园区排污企业实际排放污水量和计量单价计算收取。同时，在企业计划排放污水量低于污水厂设计处理量规模的60%时，政府按企业计划排放量和污水厂设计处理量60%的差额和固定价格给以固定费用补贴。

此价格和收费模式充分考虑了园区发展进度严重影响污水处理量、投资人对污水厂处理水量不可控的实际情况。该机制的实质是对水量预测风险在政府和社会资本之间实现合理分担，即政府方为保障园区投资发展基础条件而超前建设污水厂所产生的水量不足风险，由园区政府承担，而排污企业则需对自身企业污水排放量进行客观预测，相应的预测风险由企业

承担，也可在一定程度上规避企业虚报排水量的行为。ppp项目初始定价引入竞争机制已是业内共识，通过竞争有利于减少政府或付费者负担，同时有利于发现价格，促进企业控制成本。在南山片区污水处理厂污水处理费用定价时，我们在充分调研行业成本和项目特点的情况下，最终采用了企业竞价和政府限价相结合的定价模式。

市场定价体现在两个方面，一是本项目投资人的选择采用了公开招标方式，标的为污水处理服务费单价；二是政府方制定了统一纳入市政管网污水排放标准（简称为“纳管标准”），企业排放的污水不高于纳管标准的，按照投资人的投标报价缴纳污水处理费，企业排放的污水高于纳管标准的，不允许直接排入市政管网，但可以与污水厂协商采取单独建管接入污水厂的方案，并与污水厂协商制定污水处理计量单价。在政府限价方面，考虑到园区污水ppp项目运营权的独占性和排他性，为保护园区企业，防止污水厂随意要价，故在政府方授予污水厂项目公司特许经营权时即约定了超过纳管标准的污水处理收费办法和收费标准上限价，即超过纳管标准的污水将根据污水超标程度按照相应比例提高计量单价；对于排污企业少量生活污水排入污水管

网的，污水厂将与排污企业协商确定生活污水的收费标准，但最高不得超过计量单价的50%。

政府限价制度，也充分体现了政府在给予企业合理利润的基础上，利用企业追求高利润的自然属性，激励企业进行成本控制的思想。 由于项目的特许经营期限长达30年，考虑到经营过程中物价、标准、政策等变化的影响，需要在ppp合同协议中约定价格调价办法，包括调价因素、调价公司、调价管理程序等，以合理控制项目的运营风险。本项目污水处理服务固定单价和计量单价每两年调整一次，按成本权重法设计制定调价公式，对长期运营中物价变化对成本的运营进行调整，以公平补偿或调剂ppp项目公司的成本变化，调价因素主要包括人工费、动力费、药剂费和污泥处置费等。 结合本项目的特点，在充分研究项目相关单位间利益风险关系的基础上，为有效促价格机制的实施和发挥价格杠杆作用，本项目采取了两项支持政策措施： 在南山片区污水厂引入社会资本实施ppp时，泉港石化工业园区尚处于开发建设过程中，园区入驻企业的排水量远未达到其设计规模，入驻企业也在不断发展；另一方面，为改善园区配套设施状况，为园区进一步招商引资创造良好基础条件，促进园区发展，及时和适当超前建设污水处理设施势在必行。在此情况下，政府承担污水厂水量发展风险是合理和必要的。针对此情况，本项目设置了政府给以固定费用补贴的政策，即排污企业计划排放污水量低于污水厂设计处理量规模的60%时，政府按企业计划排放量和污水厂设计处理量60%的差额和固定价格给以污水厂固定费用补贴。经测算，在此政府补贴政策条件下，能够保证污水厂的投资回收和正常成本支出，能够保证污水的持续、稳定、安全运营。 园区管委会在本项目ppp实施启动之初即《泉港石化工业区污水处理暂行管理办法》，规范园区政府对区内污水管理行为和入驻企业污水排放管理办法，明确了园区管委会、排污企业、污水厂ppp公司等相关方的基本权责利关系；该办法为本污水处理厂ppp价格机制的有效实施提供了有力保障。

本项目在建设过程中，项目公司根据园区企业的实际入驻进度调整优化了项目分期建设方案，降低了一期工程建设规模，以与园区污水量增长实际情况相适应；可见在本项目价格机制作用下，已有效激发社会资本采取措施控制风险的主动性和积极性，本项目ppp价格机制初显成效。篇三：ppp项目实施的基本流程 ppp项目实施的基本流程

(一) 编制实施方案和资格预审文件 主要工作：按照财政部要求编制项目实施方案，进行物有所值评价和财政承受能力论证，编制资格预审文件。

1. 编制资料清单；

2. 向政府相关部门调研访谈，详细了解项目情况； 3. 编制项目实施方案，内容主要包括： （1) 项目概况

（2) 风险分配基本框架 （3) 项目运作方式 （4) 交易结构 （5) 合同体系 （6) 监管架构 （7) 采购方式选择 4. 进行物有所值评价； 5. 进行财政承受能力论证；

（1) 编制财务模型，进行财务测算

（2) 重点进行财政支出测算和承受能力评估 （3) 形成财政承受能力论证结论

6. 向相关政府部门汇报实施方案，并进行修改完善； 7. 形成项目实施方案报批稿；

8. 项目实施方案获批后，编制资格预审文件和资格预审公告； 9. 协助发布资格预审公告；

10. 协助项目实施机构成立评审小组； 11. 协助组织项目资格预审和评审工作。 (二) 实施招标程序

主要工作：编制招标文件，进行招商推介，解答投资人有关问题，吸引投资人关注和参与投标。

1. 制定招标阶段的具体工作计划；

2. 主持起草招标文件，招标文件主要包括： （1） 投标人须知 （2） 项目协议，

（3） 合资合同（如政府部门或其指定机构参股项目公司的） （4） 技术参考资料

3. 与政府有关部门讨论招标文件； 4. 修改招标文件并完成终稿；

5. 起草招标公告并协助项目实施机构在相关媒体发布招标公告，组织发售招标文件； 6. 协助项目实施机构接待潜在投标人进行现场踏勘及尽职调查； 7. 参加标前会议；

8. 编制标前会议备忘录，并向所有潜在投标人发送；

9. 回答和澄清潜在投标人的提问，并以招标文件补充文件的形式通知所有潜在投标人； 10. 继续研究招标文件并使文件符合法律规范和行业惯例，如发现重大疏漏或对项目实施机构不利的条款，及时以招标文件补充文件的形式进行修正； 11. 将招标文件的任何变化及时通知潜在投标人；

12. 与有关政府部门保持联系，协调解决招标阶段出现的各种问题； 13. 制定开标计划和开标安排，制定开标阶段的各种有用文件； 14. 协助布置开标现场并派工作人员参加开标仪式。 (三) 评标及谈判阶段

主要工作：制定评标标准，协助进行谈判，并就协议关键条款进行解释和修改，形成最终项目协议。

1. 制定评标和澄清谈判的计划；

2. 制定评标标准、评标方法和澄清谈判策略；

3. 协助评审小组对全部投标文件进行澄清、摘录、比较和评估，计算各投标人的分值，并起草评审报告；

4. 协助组建采购结果确认谈判工作组；

5. 参加采购结果确认谈判工作组与候选社会资本就项目合同进行的谈判； 6. 在每一轮谈判结束时编制谈判备忘录，并根据谈判结果修改协议文本； 7. 形成协议文本定稿； 8. 协助进行中标公示； 9. 发出中标通知书；

10. 根据需要参与政府与投资人协议签署仪式。