融资融券试题

答案：ABC

根据《内部控制指引》第4条，证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。

36、有下列情形者，证券公司营业部不得受理投资者的融资融券业务开户申请：

A、利用他人名义申请者； B、违规使用他人证券账户者； C、未按规定提供真实材料者； D、信用交易黑名单客户 E、证券公司的股东、关联人； 答案：ABCDE

37、证券公司应当在证券登记公司开立（ ）账户。 A、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户 答案：ABCD

38、担保证券涉及收购（包括要约收购和协议收购）情形时，投资者

通过（ ）证券账户申报预受要约。 A、客户信用交易担保证券账户 B、客户信用证券账户 C、客户A股证券账户 D、客户信用资金账户 答案：C

39、目前已和公司进行融资融券第三方测试的银行有（ ）家。 A、4 B、5 C、6 D、7 答案：C

40、向客户介绍公司通知送达的方式以及送达时间的确认，要求客户在合同中至少约定（）以上通知方式。 A、1 B、2 C、3 D、4 答案：B