融资融券试题

4、在与投资者签订合同前，应向投资者履行（）告知义务。 A、指定专人讲解业务规则、业务流程和合同条款 B、以书面形式向其提示规模放大可能导致的风险 C、告知因不能及时补交担保物而被强平的风险 D、将信用账户出借他人使用，可能带来的法律诉讼风险 E、投资者对其融资融券交易负有谨慎、注意责任 答案：ABCDE

在履行告知义务时，必须要告知客户，客户本人对其融资融券交易负有谨慎、注意责任，特别要关注自己的维持担保品比例。

5、合同条款中必须明确下列哪些事项？ A、权益处理方式 B、追保通知方式 C、利率、费率计算方式 D、担保债权范围 答案：ABCD

6、目前，我公司融资融券交易委托方式（） A、电话委托 B、网上交易 C、柜面委托 D、热自助

答案： B，BC、BCD

目前交易方式为网上交易，页面委托正在开发之中，而柜面委托是不对客户的。

7、我公司融资融券追保通知的告知方式分（）层（A、1，4 B、2，4 C、1，5 D、2，5 答案：D

8、担保物的范围不包括（）。 A、现金 B、房产

C、融资买入的证券 D、黄金

E、融券卖出所得价款 答案：BD

9、客户信用证券账户可以从事下列（）交易品种 A、上市股票

）方式B、债券回购交易 C、证券投资基金 D、大宗交易 E、权证 答案：AC

10、在计算保证金可用余额时，当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按（）进行计算。 A、融资买入证券对应的折算率 B、融券卖出证券对应的折算率 C、100% D、以上均不对 答案：C

11、融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。当日没有产生成交的，申报价格不得低于其（） A、前收盘价 B、前一日平均收盘价 C、净值 D、最新成交价

答案：A

12、深交易规定，客户买券还券的数量不得高于（）。 A、融券余量；

B、融券余量加上100股； C、融券余量加上1000股； D、以上都不对 答案：B

13、合同终止的情形有（） A、投资者死亡

B、证券公司被取消业务资格 C、投资者丧失民事行为能力 D、证券公司停业整顿 答案：ABCD

14、客户信用交易担保证券账户内的证券在下列（）情况下可以动用. A、为客户融资融券交易的结算 B、收取客户归还的证券

C、了结融资融券交易后的剩余证券 D、收取客户应当支付的费用、税款