联合服务战略合作协议

联合服务战略合作协议

甲方： 地址： 乙方： 地址：

鉴于：

目前中国上市周期长、费用高、上市难度大等因素，使众多有发展前景、有较好业绩，又急需资金的优秀企业难以实现上市及融资的愿望。由于政策限制，民营企业更难争取到上市机会。再者，中国证券市场规模相对很小，难以顾及民营企业。

随着中国企业家对海外资本市场的逐步了解，越来越多的企业家开始把目光转向海外资本市场，尤其是具有雄厚资金和世界影响力的美国资本市场。筹集资金是企业上市的首要目的，因而筹资成本和筹资效率是企业选择上市地的主要因素之一。海外上市的时间成本和再融资成本相对较低、周期相对较短、操作更加透明。

有鉴于此，甲乙双方基于为实现更多国内中小企业赴美上市及融资的目标，特就结成长期的战略合作伙伴关系之共同目的，经友好协商达成以下共识：

一、 合作基础

1、甲方的优势：甲方是一家专业致力于国内企业赴美上市的财务

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辅导、法务培训、高管培训、公关宣传、企业形象策划，并专门为在美国上市的中国企业提供股价运行分析、市场形象维护、公募及私募融资等专业金融服务机构：

（1）有着广泛的国内客户群； （2）广泛的市场渠道；

（3）优秀的管理团队和顾问团队；

（4）与香港、美国、瑞士及德国等世界各国的著名基金公司、投资公司、公关公司、顾问机构和做市商保持着良好的合作关系。

2、乙方的优势：乙方是一家在维尔京群岛注册的专业投资机构，致力于企业的投资、融资、股价分析及维护、审计辅导、美国会计准则辅导：

（1）乙方拥有庞大的资金储备，可以为客户提供更多的资金支持； （2）与美国著名做市商、公关公司、顾问机构、投资机构、金融机构有着良好的合作关系；

（3）优秀的管理团队，能够保证甲方的客户公司实现海外上市及融资目标；

（4）精通海外上市的法律规范和操作流程。 二、合作内容

1、甲方为国内企业海外上市提供财务辅导、法务培训、高管培训、公关宣传、企业形象策划，并专门为在美国上市的中国企业提供股价运行分析、市场形象维护、公募及私募融资等服务；

2、乙方配合甲方，为甲方客户的股价运行、市场形象维护、上市及

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融资等给予良好支持，通过做市共同推动甲方客户股价的平稳上扬；

3、双方本着优势互补的原则，为共同推进甲方签约客户实现在海外上市、融资、股价平稳上扬等共同目的；

4、当甲方与客户洽谈达成一致之后，乙方全力配合甲方，以完成甲方客户的海外上市及融资事宜。

三、甲方的义务

1、甲方有义务告知其客户的基本状况（有关甲方客户商业秘密的资料除外），以便乙方尽早制定具体的资金注入计划；

2、甲方应按乙方具体的资金注入额度及其工作完成状况，给予乙方合理的收益分配。

四、乙方的义务

1、保证其资金充裕，可以随时应甲方的要求，实现资金的灵活调度； 2、有能力配合甲方客户实现上市及融资目标，并保证甲方客户的股价持续上扬；

3、依照甲方的要求，配合甲方，为甲方客户的海外上市及融资提供上市及融资解决方案；

4、当甲方与客户达成意向并签署协议后，乙方全力配合甲方的工作，并竭力为甲方客户提供做市、融资、股价分析提供全方位服务；

5、待甲方与国内客户签署完毕《金融顾问服务协议》后，乙方应依照甲方的要求，正式启动资金及人员的调度工作。

五、合作方式及时间

1、双方以长期战略合作为基础，实现甲乙双方及甲方客户的多方互

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惠共赢。

2、本协议有效期为五年，自本协议签署之日起正式起算。 3、本协议有效期届满之后，如继续合作，双方另行协商续约事宜。 六、保密条款

1、甲、乙双方对在合作过程中所获悉的一切对方在资料应严格保密，并只能在双方合作范围内使用，不得向任何第三方披露或泄漏；

2、凡涉及应由甲乙双方提供与项目、资金有关的所有材料，包括但不限于：资本营运计划、财资情报、客户名单、经营决策、资本融资、技术数据等均属保密内容；

3、具体保密条款详见甲乙双方另行签署的《保密协议》。 七、违约责任

甲乙双方应按照协议的约定履行各自的义务，如违反约定，承担因违约而给对方造成的经济损失。

八、不可抗力

因地震、火灾等自然灾害、战争、政府行为等造成双方不能履行本协议的，双方互不承担违约责任，但应于不可抗力事由结束后15之内，以书面形式通知对方。

九、争议的解决

如果甲乙双方在执行本协议过程中发生争议，双方可通过友好协商的方式予以解决。如果协商不能解决的，甲乙双方均有权向沈阳仲裁委员会提请仲裁。

十、附则

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1、本协议未尽事宜,双方协议订补充协议，与本协议具有同等法律效力；

2、本协议一式二份，双方各执一份，经双方签字盖章后正式生效。

甲方：

法定代表人：

日期： 年 月 日

乙方：

年 月 日 5 / 5

法定代表人： 日期：