2019年证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题(判断题)

契约型基金筹集的资金属于借入资金。 [错]

1591.契约型基金

契约型基金的资金是通过发行股票的方式筹集的。 [错]

1592.公司型基金

在英国，公司型基金又被称为单位信托基金。 [错]

1593.公司型基金

根据现行规定，我国新设立的证券投资基金均为公司型基金。 [错]

1594.公司型基金

公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的。 [错]

1595.公司型基金

对于公司型基金，基金公司本身应依法注册为法人。 [对]

1596.公司型基金

公司型基金的投资者比契约型基金的投资者权利要大一些。 [对]

1597.公司型基金

公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 [错]

1598.公司型基金

在公司型基金中，基金持有人通过持有人大会选举产生基金公司的董事会来行使基金公司的重大决策权利。

[对]

1599.公司型基金

公司型基金依据基金公司章程营运资金。 [对]

1600.封闭式基金

封闭式基金的受益凭证可以采取溢价发行方式。 [错] 1601.封闭式基金

封闭式基金的买卖价格必然反映基金的净资产值。 [错]

1602.封闭式基金

封闭式基金的期限是指基金的存续期。 [对]

1603.封闭式基金

封闭式基金的存续期是固定的，不能应发起人或投资者的要求而改变。 [错]

1604.封闭式基金

无论封闭式基金、开放式基金，都存在存续期的问题。 [错]

1605.封闭式基金

封闭式基金和开放式基金都在每个交易日公布资产净值。 [错]

1606.封闭式基金

封闭式基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通的。 [错]

1607.开放式基金

开放式基金的有关费用不包含在基金价格之中。 [错]

1608.开放式基金

开放式基金的申购价一般是基金单位净资产值加一定的购买费。 [对]

1609.开放式基金

开放式基金的交易价格取决于基金每单位资产净值的大小。 [对]

1610.开放式基金

开放式基金的买卖价格不直接受市场供求关系的影响。 [对]

1611.开放式基金

开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。 [错]

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1612.开放式基金

为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。

[错]

1613.开放式基金

我国《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金收取的申购费费率不得超过申购金额的5%。

[对]

1614.开放式基金

我国《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金的申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中予以扣除。

[对]

1615. 《基金法》的调整对象与范围

我国《基金法》规定，基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份。

[对]

1616. 《基金法》的调整对象与范围

我国《基金法》规定，基金从业人员应当依法取得基金从业资格。 [对]

1617. 《基金法》的调整对象与范围

我国《基金法》规定，基金财产属于基金管理人的固有财产。 [错]

1618.证券发行人

证券发行人是证券发行的主体。 [对]

1619.证券发行人

只有股份有限公司才可以发行股票。 [对]

1620.证券发行人

只有股份公司才可以发行证券。 [错]

1621.证券投资人

证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。 [对]

1622.证券投资人

政府机构买卖证券是为了获取收益并用于弥补财政赤字。 [错]

1623.证券投资人

金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。 [错]

1624.证券投资人

保险公司进行证券投资主要考虑本金安全和收益率。 [对]

1625.证券投资人

商业银行进行证券投资是为了保持资产的流动性和分散风险。 [对]

1626.政府债券的性质和特征

政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。 [错]

1627.政府债券的性质和特征

政府债券的最初功能是筹措建设资金。 [错]

1628.政府债券的性质和特征

政府债券的信誉虽高，但市场属性较差。 [错]

1629.政府债券的性质和特征 政府发行的债券统称国债。 [错]

1630.政府债券的性质和特征

在所有债券中政府债券的信用等级是最高的。 [对]

1631.国债的分类

目前各国国债发行量中大部分都是流通国债。 [对]

1632.国债的分类

在实物交易占主导的经济中，政府通常发行实物国债。

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[对]

1633.国债的分类

流通国债的转让只能通过证券交易所进行。 [错]

1634.国债的分类

实物债券是专指具有实物票券的债券。 [对]

1635.国债的分类

国库券是一种弥补国库短期收支差额的政府债券。 [对]

1636.国债的分类

在现代社会，绝大多数的国债属于实物国债。 [错]

1637.地方政府债券的出行主体

地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足。 [错]

1638.地方政府债券的出行主体

中国地方政府债券的特色就在于以企业债券形式发行地方政府债券。 [对]

1639.地方政府债券的出行主体

地方政府债券是由地方政府发行，由中央政府负责偿还的债券。 [错]

1640.地方政府债券的出行主体

地方政府债券的发行主体是地方政府，也包括地方政府所属的机构。 [对]

1641.国债和国库券

发行特种债券的目的是解决政府资金的不平衡，促进经济协调发展。 [对]

1642.国债和国库券

国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资是一种无风险投资。 [错]

1643.国债和国库券

20世纪50年代，我国发行过两种国债，一种是人民胜利折实公债，另一种是经济建设公债。

[对]

1644.国家债券

外币国债也是以本币为面值发行。 [错]

1645.国家债券

特别国债是指政府为了筹措特殊建设项目的资金而发行的国债。 [错]

1646.国家债券

特种国债是政府为了解决政府资金的不平衡，促进经济协调发展而发行的。 [对]

1647.金融债券

目前我国金融债券的发行主体主要是国家政策性银行。 [对]

1648.金融债券

银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。 [错]

1649.金融债券

银行和非银行金融机构资金来源主要靠发行金融债券。 [错]

1650.金融债券

非银行金融机构也是金融债券的发行主体。 [对]

1651.公司债券

公司债券属于抵押证券或担保证券。 [错]

1652.公司债券

信用公司债属于无担保证券范畴。 [对]

1653.公司债券

附新股认股权公司与可转换公司债相同，在行使新股认购权之后，债券形态随即消失。

[错]

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1654.公司债券

附新股认股权公司债的购买者在公司发行新股票时可以按市价优先购买。 [错]

1655.公司债券

可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。

[错]

1656.公司债券

只有当收益公司债的利息付清后，股东才能分红。 [对]

1657.公司债券

收益公司债的利息只有在公司有盈利时才能支付。 [对]

1658.公司债券

公司破产清偿时，债券持有者可先于优先股股东收回本金。 [对]

1659.公司债券

对不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券。

[对]

1660.公司债券

附新股认股权公司债在行使新股认购权后，债券形态依然存在。 [对]

1661.我国的企业债券

我国发行的地方企业债券均以复利计息。 [错]

1662.我国的企业债券

我国发行重点企业债券的目的主要是为了调整投资结构和保证国家重点建设的需要。

[对]

1663.我国的企业债券

迄今为止，我国获准在境外发行的可转换公司债券的公司不足5家。 [对] 1664.公司债券

收益公司债的未付利息可以累加。 [对]

1665.按计息方式分类的债券

当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，债券持有人就要承担收益率相对降低的风险。

[对]

1666.按计息方式分类的债券

浮动利率债券可以避开因市场利率波动而产生的风险。 [对]

1667.按计息方式分类的债券

贴现债券的贴现额是债券本息和与债券发行价之间的差额。 [错]

1668.按计息方式分类的债券

公司债券的风险比金融债券要大。 [对]

1669.按计息方式分类的债券

贴现债券在票面上仍标明利率，只是在发行收款时预先扣除了利息。 [错]

1670.按债券形态分类的债券

在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。 [对]

1671.龙债券

龙债券一般是到期一次还本付息。 [错]

1672.龙债券

龙债券市场是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。

[对]

1673.龙债券

龙债券只是一种浮动利率债券。 [错]

1674.国际债券的定义和特征

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