2019年证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题(判断题)

[对]

1353.中国证券市场发展史简述

我国早期的股票发行制度是行政审批制，2000年3月后经改革完善股票发行制度，目前已开始实施注册制。

[错]

1354.中国证券市场发展史简述

1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。

[对]

1355.中国证券市场发展史简述

中国证监会作为国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门。 [对]

1356.证券和有价证券的定义

证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。 [错]

1357.证券市场的定义

证券市场是股票、债券、投资基金券等有价证券发行和交易的场所。 [对]

1358.证券市场的定义

证券市场是价值直接交换的场所。 [对]

1359.有价证券的分类

非上市证券种类比上市证券的种类要多。 [对]

1360.有价证券的分类

按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。 [错]

1361.有价证券的分类

私募证券一般不采取公示制度。 [对]

1362.有价证券的分类

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 [错] 1363.有价证券的分类

广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产证券。 [错]

1364.有价证券的分类

认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者没有可能使它合法转让。 [错]

1365.证券和有价证券的定义

有价证券本身没有价值，但有交易价格。 [对]

1366.证券和有价证券的定义

有价证券又称凭证证券，证明持券人有权合法拥有某种权利。 [错]

1367.证券和有价证券的定义 有价证券本身是有价值的。 [错]

1368.证券和有价证券的定义

证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 [对]

1369.证券和有价证券的定义

有价证券收益的多少通常取决于证券市场的供求状况。 [错]

1370.证券和有价证券的定义

影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。

[对]

1371.有价证券的特征

证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。 [对]

1372.有价证券的特征

一般商品交易的目的在于消费，证券交易的目的则是保值。 [错]

1373.有价证券的特征

证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。

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[错]

1374.会计师事务所

从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。

[错]

1375.会计师事务所

公开发行与交易股票的公司可以聘请国内的任何一家会计师事务所为其出具审计报告和验资报告。

[错]

1376.会计师事务所

从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。

[对]

1377.资产评估机构

从事我国证券业务评估机构的资格由中国人民银行和中国证监会确认。 [错]

1378.资产评估机构

我国上市公司的财务审计和资产评估工作可以由同一机构承担。 [错]

1379.资产评估机构

获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构，需要在每个会计年度结束后60日内，向国家国有资产管理局和中国证监会上个年度有关资料，以重新确认其资格。

[错]

1380.资产评估机构

申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。 [错]

1381.信用评级机构

信用评级机构属于信息服务机构。 [对]

1382.信用评级机构

证券信用评级机构对其评定的结果承担相应的法律责任。 [错] 1383.信用评级机构

在我国现阶段，信用评级不是股票发行上市的先决条件。 [对]

1384.信用评级机构

证券信用评级的主要对象是地方债券和各类公司债券、中央政府债券。 [错]

1385.信用评级机构

信用评级机构对投资人有道义上的义务，也有法律上的责任。 [错]

1386.证券服务机构的概述

根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。

[错]

1387.证券服务机构的概述

证券公司不仅是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一。

[对]

1388.证券交易所的职法功能

症状交易所不仅对证券交易进行组织的管理，而且其本身也参与证券买卖。 [错]

1389.证券交易所的职法功能

证券交易所决定证券的开盘价格。 [错]

1390.证券交易所的职法功能

证券交易所具有成交量大、买卖频繁、报价差距小、交易完成迅速的特点。 [对]

1391.证券交易所的职法功能

证券交易所形成的交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。

[错]

1392.证券交易所的职法功能

对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能。 [对]

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1393.证券登记结算公司

中国证券登记结算有限责任公司的成立标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织构架基本完成。

[对]

1394.证券登记结算公司

我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。 [对]

1395.证券登记结算公司

证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。

[错]

1396.证券市场的产生

证券市场的形成离不开信用制度的发展。 [对]

1397.证券市场的产生

16世纪安特卫普的证券交易所就进行了股票交易。 [错]

1398.证券市场的产生

20世纪初西方证券市场上占主要地位的有价证券是企业债券和公司股票。 [对]

1399.证券投资咨询公司

证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询，故无任何风险。 [错]

1400.证券投资咨询公司

证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。 [错]

1401.证券投资咨询公司

证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。 [错]

1402.律师事务所

律师事务所是以法律咨询的形式参与证券市场的交易。 [错]

1403.律师事务所 我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。 [错]

1404.基金当事人之间的关系

基金托管人是基金投资收益的受益人。 [错]

1405.基金当事人之间的关系

基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。 [错]

1406.基金当事人之间的关系

基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。 [对]

1407.证券投资基金的管理费

证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。 [错]

1408.证券投资基金的管理费

衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。 [错]

1409.证券投资基金的管理费

基金规模越大，支付的管理费率就越高。 [错]

1410.债券投资的收益率

债券的到期收益率又称最终收益率。 [对]

1411.债券投资的收益率

债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。

[对]

1412.债券投资的收益率

债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。

[对]

1413.债券投资的收益率

债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。

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[错]

1414.系统风险

普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。 [错]

1415.系统风险

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。

[对]

1416.基金资产的估值

基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 [错]

1417.基金资产的估值

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

[对]

1418.基金资产的估值

基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。

[错]

1419.基金资产的估值

基金资产估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单位净值的过程。

[对]

1420.基金资产净值

基金资产净值是基金按份额交易价格的内在价值和计算依据。 [对]

1421.基金资产净值

开放式基金份额的申购和赎回价格应直接按基金份额资产净值来计价。 [对]

1422.基金资产净值

基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总额。 [对]

1423.基金资产净值 基金管理人向投资者表明基金的运行情况的主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值。

[对]

1424.基金资产净值

基金单位价格与基金资产净值必然趋于一致。 [错]

1425.证券投资基金的收入来源

因运用基金资产带来的成本或费用的节约应该计入基金收益。 [对]

1426.证券投资基金的收入来源

基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值就是证券投资基金的收益。

[对]

1427.证券投资基金的收入来源

基金投资于股票在年末分配时获得的收入属资本增值收入。 [错]

1428.证券投资基金的收益分配

证券投资基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份额。 [错]

1429.证券投资基金的收益分配

我国现行规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。 [错]

1430.证券投资基金的收益分配

我国现行规定，若基金当年亏损则不进行收益分配。 [对]

1431.基金投资风险

我国允许以基金资产进行房地产投资，但不得超过基金资产净值的10%。 [错]

1432.基金投资风险

由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。 [错]

1433.基金投资风险

与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高

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