2013年9月《证券市场基础知识》真题及答案

B．已经办理有效的执业责任保险

C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 D．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

96、 《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括（ ）。 A．证券交易各机构的职责划分

B．证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定 C．技术性停牌或者长期停市的条件和程序 D．证券交易所从业人员的回避原则

97、 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（ ）。

A．公司经营符合国家产业政策及环境保护政策

B．董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 C．发行人股权清晰

D．发行人足额缴纳注册资本，其主要资产不存在重大权属纠纷

98、 证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。 A．罚款 B．利率政策 C．税收政策

D．公开市场业务

99、 上市公司信息披露应当遵循的原则包括（ ）。 A．真实原则 B．准确原则 C．局部原则 D．及时原则

100、 我国证券业的自律性监管机构有（ ）。 A．证券交易所 B．证券公司 C．证券业协会 D．中央金融工委

101、 证券发行市场又被称为（ ）。 A．一级市场 B．二级市场 C．初级市场

D．次级市场

102、 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括（ ）。

A．中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》 B．国家统计局发布的《行业分布标准》

C．国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》 D．摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》

103、 债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有（A．借贷资金市场利率水平 B．筹资者的资信 C．债券期限长短

D．债务人的资金使用方向

104、 下列关于公司型基金的说法中正确的有（ ）。 A．设有董事会 B．设有股东大会 C．拥有法人资格

D．直接进行基金资产的运作

105、 下列属于证券投资基金的技术风险的是（ ）。 A．经济因素和政治因素导致的市场价格变化 B．基金投资者大量赎回导致的风险 C．交易网络出现异常导致的风险 D．注册登记系统瘫痪导致的风险

106、 金融衍生工具按交易场所可以分为（ ）。 A．交易所交易的衍生工具 B．0TC交易的衍生工具 C．独立衍生工具 D．嵌入式衍生工具

107、 修正的美式期权也叫做（ ）。 A．百慕大期权 B．大西洋期权 C．欧式期权 D．互换期权

。 ）

108、 下列发行人盈利能力指标符合创业板要求的是（ ）。

A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长 B．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元 C．发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元 D．发行人最近两年营业收入增长率均不低于20%

109、 在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（ ）。

A．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平

B．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类) C．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

D．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

110、 国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为（ ）。 A．保护投资者

B．防止市场操纵行为 C．降低系统性风险

D．保证证券市场的公平、效率和透明

三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分。共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)

111、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。（ ）

112、封闭式基金和某些特殊的开放式基金均可以在证券交易所市场挂牌交易。（ ）

113、 企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。（ ）

114、 证券公司是一种证券市场中介机构。（ ）

115、 证券登记结算机构是以保本微利为目的，实行自律管理的法人。（ ）

116、 金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。（ ）

117、股票是有价证券，《中华人民共和国公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。（ ）

118、 公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，此举之后，若会计期内增量资本没有产生相应效益，这将减少每股净利，股价会随之下降。（ ）

119、 投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。（ ）

120、 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。（ ）

121、 附有赎回选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利。（ ）

122、 债券和股票都是筹资手段，与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，不受贷款银行的条件限制，但成本高。（ ）

123、 与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。（ ）

124、 公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映了发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。（ ）

125、 国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。（ ）

126、 我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。（ ）

127、 封闭式基金份额的交易价格与基金资产净值必然一致。（ ）

128、 基金托管人是基金投资的受益人。（ ）

129、 申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）

130、 通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。（ ）