2013年9月《证券市场基础知识》真题及答案

D．附息债券

48、 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为（ ）。 A．普通股票 B．优先股票

C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券

49、 （ ）于2004年1月发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 A．国务院证券委员会 B．中国证监会 C．国务院

D．国家发展和改革委员会

50、 下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（ ）。 A．在性质上属于企业法人 B．其法律责任由自身承担

C．设立分公司，应当经中国证监会批准 D．证券营业部属于证券公司分公司

51、 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（ ）。 A．资产管理业务 B．证券自营业务 C．财务顾问业务 D．证券代理业务

52、 证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（ ）。 A．集中管理 B．第三方存管 C．有效控制 D．统一存管 53、 证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的（ ）。

A．操作权 B．获利权 C．知情权 D．管理权

54、 证券公司净资本不得低于其负债的（ ）。 A．6% B．8% C．10% D．12%

55、 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。 A．10 B．15 C．20 D．25．

56、 会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。 A．55 B．35 C．80 D．30

57、 以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是（ ）。 A．创业基金 B．私募基金 C．证券投资基金 D．社保基金

58、 关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是（ ）。

A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

59、 对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以（ ）万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 A．3～30 B．3～20 C．3～10 D．1～10

60、 根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项，制定具体的上市规则，这一职能体现了证券交易所对（ ）的管理。 A．证券交易所会员 B．证券登记结算 C．上市公司

D．证券交易活动

二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)

61、发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（ ）。 A．一级市场 B．场外市场 C．初级市场 D．场内市场

62、 证券市场的基本功能包括（ ）。 A．资本配置功能 B．资本定价功能 C．风险固定功能 D．筹资__投资功能

63、 可参与证券投资的金融机构包括（ ）。 A．证券经营机构 B．银行业金融机构 C．保险经营机构

D．企业集团财务公司

64、 可以投资证券市场的各类基金包括（ ）。 A．社会保险基金 B．证券投资基金

C．企业年金

D．社会公益基金

65、 我国证券市场的自律性管理机构主要包括（ ）。 A．证券业协会 B．证券交易所 C．基金管理公司 D．证券公司

66、 关于证券市场的发展历史，以下说法中正确的是（ ）。 A．20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券 B．美国第一个证券交易所是纽约证券公司所

C．证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志 D．美国证券市场是以买卖政府债券开始的

67、 中国证监会是全国（ ）的监管部门。 A．期货市场 B．证券市场 C．货币市场 D．外汇市场

68、 能够说明\股票具有有价证券的特征\的有（ ）。

A．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权 B．股票与它代表的财产权有可分开的关系

C．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体

D．股票存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

69、 股票的收益来源主要有（ ）。 A．来自公益捐赠 B．来自股票流通 C．来自政府补贴 D．来自股份公司

70、 记名股票的特点包括（ ）。 A．股东权利归属于记名股东 B．可以一次或分次缴纳出资