某某集团公司全面风险管理总体方案

关于印发《****集团公司全面风险 管理体系建设总体方案（试行）》的通知

各所属企业：

现将《****集团公司全面风险管理体系建设总体方案（试行）》印发给你们，请结合本企业实际，认真贯彻执行。

特此通知。

附件：****集团公司全面风险管理体系建设总体方案（试行）

二○一○年七月二十三日

主题词：风险管理 总体方案 通知

附件:

****集团公司

全面风险管理体系建设总体方案（试行）

按照国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》、《2010年度中央企业全面风险管理报告（模本）》和财政部《企业内部控制规范—基本规范》等要求，为深化****集团全面风险管理体系建设，建立健全内部控制体系，规范治理结构，应对各种经营风险和市场挑战，实现国有资产保值增值和集团持续健康发展，制定本总体方案。

一、工作目标

****集团全面风险管理体系建设，旨在整个****集团范围内建立起各层面协调一致的全面风险管理体系，通过职责明确、流程清晰、全员参与、循环运转的全面风险管理工作机制，确保****集团内部的各类风险得到及时识别和有效管理。

****集团全面风险管理体系建设工作目标包括：

1、将风险控制在与****集团总体战略目标相适应并可以合理承受的范围内；

2、提高****集团经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；

3、实现****集团内、外部真实可靠的信息沟通，保障****集团遵守相关的监管要求；

4、建立****集团对重大风险的应对机制，避免****集团因灾害性风险或人为失误造成重大损失；

5、明确****集团各层面风险管理工作中决策、执行、监督各主体的责任与义务。

二、基本原则

1、战略性原则：体系建设方案以保障****集团战略目标实现作为核心，围绕****集团发展战略部署而设计；

2、适用性原则：体系建设方案需适合****集团的经营模式、管理现状和建设需求，并综合考虑****集团总部及所属企业的管理定位；

3、权威性原则：体系建设方案充分依据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》对中央企业的风险管理建设要求，保证理论基础的权威性；

4、实效性原则：体系建设方案要注重基础系统与工作机制的双重建设，保证建设成果的可操作性和实用性；

5、全面性原则：体系建设方案最终要实现全面管理****集团面临的所有风险，涵盖所有部门和岗位，落实到各项业务和操作环节，确保内部控制不存在重大空白或漏洞；

6、整合性原则：体系建设方案充分考虑与****集团现有管理体系相融合，结合在企业的日常经营管理与业务活动中发挥风险管理功效。

三、组织领导及职责分工

(一)组织领导

****集团全面风险管理体系建设领导小组 组 长：***** 副组长：***** 成 员：*****

****集团全面风险管理体系建设工作小组 组 长：*****

成 员：（按姓氏笔画先后顺序排列） *****

（二）职责分工

风险管理工作与****集团其他管理工作紧密结合，以经济活动风险管理控制模板为载体，全面落实风险管理“三道防线”。

第一道防线：各职能部门和业务单位。主要履行以下职责： 1、执行风险管理基本流程；

2、研究提出本职能部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；

3、研究提出本职能部门或业务单位的重大决策风险评估报告；