投议标阶段EPC合同风险分析及应对策略

1）除合同规定以外雇主使用或占有的永久工程的任何部分； 2）由雇主人员或雇主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的设计（如果有）；

3）不可预见的，或不能合理预期一个有经验承包商应已采取适当预防措施的任何自然力的作用。

由此可见，在epc合同中业主只承担极端状态下的风险，项目常态的风险都由承包商承担。其它合同模式下雇主分担了承包商的更多风险。

综上分析，epc合同下承包商分担了更多业主的风险，承担全部的设计责任，对合同文件的正确性负责，对业主提供的现场数据的准确性和充分性负责，明确规定合同价格包括了实施过程中任何未预见的困难、风险和意外。业主只承担合同执行过程中因自身违约，业主变更工程的预期目标、功能要求和设计标准，法律变更及不可抗力的风险，其它风险和责任都由承包商承担。 二、 国际epc合同风险分析及应对

在国际环境下，epc承包商对项目实施所需的社会依托、法律环境、商务平台、自然条件了解相对缺乏，加之语言文化差异造成的沟通障碍，使得承包商在实施国际工程epc项目过程中面临很大的风险，因此在项目投议标阶段，对各种风险进行分类识别、分析及确定相应的风险应对策略，对项目后期的实施成败至关重要。 承包商面临的主要风险有：

1．epc合同环境风险。包括政治环境风险、经济环境风险、社会

环境风险、法律环境风险、自然环境风险等。

2．epc项目本身风险。包括项目本身可行性风险，项目财务风险，项目设计风险，项目采购风险，项目施工风险，项目试运行与验收风险。

3．epc合同参与方行为关系风险。包括业主、供货商、施工分包商、代理人、政府部门的行为风险。 承包商进行风险分析的基本程序如下：

1．结合具体项目，分析epc招标文件/合同的各项规定，判断出自己承担的风险。

2．研究项目的具体情况，结合合同文件及自身控制风险的能力，判断出所承担的“风险度”的大、中、小。

3.提出每种风险度下的风险应对策略与方法。通常包括风险规避、风险转移、风险自留。一般，对于承包商无力承担的风险必须选择风险规避；对承包商无法规避且难以控制的风险，则可以考虑进行风险转移，设法将风险责任转移给项目参与的其它方；对于无法进行规避及转移且损失较小的风险，承包商可以选择风险自留，在报价时考虑一部分风险费作为保障。 三、 epc合同风险管理应用举例

现结合我国某承包商2011年度承建的埃塞俄比亚铁路项目，举例说明承包商如何在投议标阶段对国际工程epc合同进行风险分析及应对。

本项目位于埃塞俄比亚东部米埃索至吉布提边境城市达瓦利，业主是埃塞铁路公司，该项目为epc交钥匙工程，单线电气化铁路，线路全长340公里，设计时速120公里/小时，资金来源于中国银行系统提供的商业贷款，项目采用单独议标模式。

在该项目的议标前期阶段，根据埃塞市场调研情况及项目现场考察报告，结合epc合同的特点，运用上述风险管理方法，有效防范了实施风险。风险策划、分析及应对策略如下：

1.合同环境风险。总体环境风险评级为“较小”，其中经济环境风险评级“中等”，主要因素是埃塞俄比亚当地货币贬值严重，确定应对策略为风险转移。

在合同条件谈判中，承包商列举大量详细可信的数据资料，巧妙运用业主与承包商的风险分担原则，最终达成一致，合同价格以美元计价，采用两种货币支付，其中美元与当地币的支付比例为60%：40%，当地币的汇率按支付当日埃塞商业银行的美元卖出价计算。这与承包商内部计算的当地币的消耗比例基本吻合，有效地解决了支付货币的比例及当地币贬值风险，成功实现了风险转移。 2. epc项目本身风险。

1） 项目财务风险评级为“中等”，主要涉及的项目支付货币汇率问题，此 风险应对措施与上述经济环境风险中的当地货币贬值问题相同。

2）项目设计风险，总体评级为“较大”，主要由于业主最初要求设计标准为国际铁路联盟uic标准，我国铁路系统的广泛应用都是

中国标准，也是中国承包商及设计院最熟悉的标准，如采用uic标准，不仅给设计工作带来很大的难度，也给以后的施工、验收、试运行带来一系列难以预测的困难，同时也不利于引进中国的通信、信号、电力及运营设备，将直接推高项目成本及导致很多不可控的因素。风险应对策略为风险规避。

与业主进行多轮技术磋商谈判中，我方从多角度向业主推荐中国标准，如中国铁路截止至2012年底营业里程已近10万公里，居世界第二，年货物发送量及运输密度位居世界第一，中国铁路已形成了具有自主知识产权、涵盖从高速铁路到普速铁路等完备的技术体系，中国铁路规范已成为世界上公认的最安全、舒适、经济、环保的铁路规范之一；从具体的技术规范方面比较，中国铁路标准不低于uic标准；中国铁路标准已在非洲地区全面推广使用，如尼日利亚、坦桑尼亚、赞比亚、安哥拉、乍得等国家。最终，成功说服业主修改雇主要求，采用中国铁路标准，有效规避了设计风险。 根据epc合同风险特点，确定本项目潜在的最大的不可预见的困难是地下工程的风险，对业主提供的现场数据及地下风险进行了重点分析。对业主提供的沿线的地质钻探资料进行详细技术分析，同时参考了相邻线路的地质勘探资料，该段地质勘探由受业主委托的中国的一家设计院实施的，可信度较高，经技术研究，确认该项目地下风险较小，应对策略为风险自留。

3）项目采购风险，主要是基本建筑材料涨价的风险，由于铁路项目的建设周期长，国际建材价格变动较大，风险评价为“中等”，