上市公司业务操作申请常见问题

序号 公告事项 停牌时间 直至转股价格修正后的下一交易日复牌（一般为转股价格调整公告披露日停牌1天） 依据 33 权益分派 转股代码自披露权益分派公告前一交易日停牌直至股权登记日次日复牌，可转债无需停牌 第12.19条 34 35 可转债流通总额少于3000万元 可转债到期 发布公告3个交易日后连续停牌 可转债自到期日前第9个交易日起停止交易（即P-9日，P日为可转债到期日），转股代码自P+1日起停止交易，直至摘牌 第12.20条 第12.20条 36 可转债赎回 可转债和转股代码自赎回登记日的下一交易日起停牌 37 可转债回售 转股代码在回售期间停牌（一般为P+5日至P+9日，P为《可转债回售公告》披露日） 38 可转债暂停上市 因连续两年亏损暂停上市的，自披露最近一期年度报告之日起停牌； 因其他情形暂停上市的，自出现相关情形的下一交易日起连续停牌。 第14.1.11条 第14.1.12条 39 可转债恢复上市 披露可转债恢复上市公告后的五个交易日内恢复上市（复牌） 第14.2.23条 第14.2.24条 40 配股、公开增发时的可转债、转股停牌 详见第26、28项 41 H股闪电配售时转股停牌 上市公司拟进行H股闪电配售时，若可转债募集说明书中包含新增股份需要调整可转债转股价格的条款，拟进行闪电配售期间应当停止转股，转股代码连续停牌 七、公司债 42 与公司债相关重大事项的停复牌 上市公司发生与公司债相关的重大事项存在不确定性因素且预计难以保密的，或者在按33

《公司债券上市规则》第

序号 公告事项 停牌时间 依据 规定披露前已经泄漏的，应当立即申请停牌，6.1—6.9条 按规定披露后复牌 43 公司债券到期本息兑付和摘牌 公司债券自债权登记日的下一交易日起停牌，直至摘牌 44 公司债券赎回停牌 公司债券自赎回登记日的下一交易日起停牌，直至摘牌 45 公司债券暂停上市 因连续两年亏损的，公司债券自年报披露日起连续停牌。其他情形暂停的，自相关公告披露之日起连续停牌 46 公司债券恢复上市 自恢复上市公告披露的恢复上市日期起复牌 《公司债券上市规则》第6.10条 《公司债券上市规则》第6.10条 八、风险警示 47 触及可能被实施风险警示的情形 自向交易所报告日的下一交易日（或相关公告披露日）起停牌，至实施风险警示公告披露日的下一交易日复牌 第13.2.4条、13.2.6条、13.3.2条第二款 48 被实施或者撤销退市风险警示、其他风险警示的公告 公告披露日停牌1天 第13.2.11条、13.2.2113.3.3条、条、13.3.10条条 49 裁定进入破产、重整程序 实施风险警示后20个交易日届满次日连续停牌，直至法院裁定相应程序的公告日复牌；裁定破产的，继续停牌至终止上市 第13.2.12条、13.2.13条 九、暂停、恢复及终止上市 暂停上市与恢复上市 50 年报显示公司出现最近3年连续亏损、最近2年期末净资产为负、最近年度报告披露日为交易日的，自年报披露日起连续停牌；年报披露日为非交易日的，自34

第14.1.3条

序号 公告事项 2年营业收入低于1000万元、最近2年审计意见为无法表示意见或者否定意见 停牌时间 年报披露日的下一个交易日起连续停牌 依据 51 因重大违法暂停上市 自被实施退市风险警示起交易满30个交易日届满的下一交易日起连续停牌 第13.2.9条 52 因其他情形暂停上市 自出现相关情形的下一交易日起连续停牌 第14.1.1条、14.1.4条、14.1.5条 53 交易所同意股票恢复上市 自恢复上市公告披露的恢复上市日期起复牌 公司破产、解散终止上市 54 公告法院判决或者裁决结果 自披露法院裁决书日连续停牌直至终止上市 第12.2条、14.3.12条 55 公司依法被吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、或者在股东大会做出解散的决议 自披露相关公告之日起连续停牌直至终止上市 第12.2条、14.3.1条、第14.2.22条 14.3.11条、14.4.1条、14.4.4条 股东大会决议主动终止上市 56 股东大会作出决议不再在交易所交易，或决议转板上市 自股东大会股权登记日的下一个交易日起停牌直至终止上市 第12.2条、14.3.11条、14.4.1条、14.4.5条 57 主动终止事项未获股东大会审议通过 自股东大会决议公告披露日复牌 股票交易市场指标终止上市 58 因交易量、收盘价、股东数量等市场指标达到退市情形 自相关情形出现的下一交易日起连续停牌至终止上市。 相关情形包括如下几种： 1、仅发行A股的公司，通过交易所交易系统35

第14.4.7条 第14.3.8条、14.3.9条、14.3.10条

序号 公告事项 停牌时间 连续120个交易日实现的累计股票成交量低于500万股，或者连续20个交易日每日股票收盘价均低于面值。 2、仅发行B股的公司，通过交易所交易系统连续120个交易日实现的累计股票成交量低于100万股，或者连续20个交易日每日股票收盘价均低于面值。 3、同时发行A股和B股的公司，其A、B股股票的成交量或者收盘价同时触及上述两项规定的标准。 4、股东数量连续20个交易日（不含首发票上市之日起的20个交易日和公司股票停牌日）每日均低于2000人。 终止上市股票进入退市整理期 依据 59 进入退市整理期 交易所作出终止上市决定后的五个交易日届满的下一交易日起，公司股票进入退市整理期，股票复牌 第14.3.20条 60 退市整理期结束 退市整理期的交易期限为30个交易日，整理期届满后的下一交易日起股票连续停牌，直至摘牌。 第14.3.25条 十、股权分置改革 61 披露股改方案 自披露方案日起停牌直至披露沟通结果公告复牌（不超过10天） 62 相关股东会议表决及股改方案实施 自股权登记日次日起停牌直至股改方案实施完毕复牌 63 股东大会审议未通过股改方案 自披露相关股东会决议公告次日复牌 《股改业务操作指引》第10条 《股改业务操作指引》第12条 《股改业务操作指引》第14条

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