上市公司业务操作申请常见问题

10 1303增持详式权益变动报告上市公司股权协议转让表 书 11 12 13 1305收购报告书全文 1307要约收购报告书全文 1313要约收购股份清算 上市公司股权协议转让表 上市公司要约收购申请表 要约收购股份临时保管申请表 四、股权型再融资 14 1409非公开发行结果暨股份其他股本结构变动申请表 变动 15 16 17 18 1421配股发行 1422配股失败 1431公开增发发行 配股实施申请表 配股失败申请表 定价增发股票发行申请表 1432公开增发网下发行结果增发新股价格及配售情况申及网上中签率 请表 其他股本结构变动申请表 五、重大资产重组与吸收合并 19 1612涉及重大资产重组的发行结果暨股份变动 20 21 1711现金选择权实施 1715换股实施结果、股份变动暨新增股份上市（合并方） 上市公司现金选择权申请表 股票上市申请表 22 1717涉及吸收合并的发行结其他股本结构变动申请表 果暨股份变动 六、股份回购 23 24 1804回购报告书 1808回购实施结果暨股份变上市公司股份回购申请表 股份注销申请表 动 七、可转换公司债券 25 26 27 1901可转债上市 1902可转债开始转股 1904转股价格调整（权益分可转债转股价格调整申请表 派） 28 1905转股价格调整（修正条可转债转股价格调整申请表 25

可转债上市申请表 可转换公司债券转股申请表

款） 29 30 31 1906可转债付息 1908可转债赎回 *可转债兑息通知 *可转债赎回通知 1909可转债赎回结果及兑付1.证券摘牌申请表 摘牌 2.可转债转股代码摘牌申请表 32 1910可转债转股引起的股份债转股股份变动申请表 变动 33 34 35 1912可转债回售 1913可转债回售结果 1914可转债停止交易 可转债回售申请表 可转债回售结果申请表 1.可转债停止交易申请表 2.可转债停止转股申请表 3.可转债到期申请表 36 1916可转债到期兑付及摘牌 1.*可转债兑付通知 2.证券摘牌申请表 3.可转债转股代码摘牌申请表 4.债转股股份变动申请表 37 38 39 1920可转债评级结果 1922可转债发行 1923可转债网下发行结果及可转债信用评级调整申请表 可转债发行申请表 可转债配售数量情况申请表 网上中签率 八、公司债券 40 41 42 43 44 2002公司债兑付 2003公司债回售 2005公司债回售结果 2009公司债利率调整 2012公司债券评级结果 公司债券兑付摘牌申请表 公司债券回售申请表 公司债券回售结果申请表 公司债券利率调整申请表 公司债券信用评级调整申请表 26

45 46 2015公司债赎回 2017公司债券赎回结果及摘*公司债赎回通知 证券摘牌申请表 牌 47 48 九、股权激励 50 51 52 53 49 2018公司债券暂停上市 2019公司债券恢复上市 公司债券暂停上市申请表 公司债券恢复上市申请表 2107股权激励计划股份回购无限售条件流通股证券类别结果 2109限制性股票授予结果 2110限制性股票解锁 2111激励股份回购注销 2113股票期权行权结果 变更申请表 其他股本结构变动申请表 股票上市申请表 股份注销申请表 1.股票上市申请表 2.其他股本结构变动申请表 十、证券简称更名与证券代码变更 十一、风险警示 54 55 2702变更证券简称 2703变更证券代码 证券简称更名申请表 证券代码变更申请表 56 2503法院受理 上市股票实施退市风险警示申请表 57 2801实施其他风险警示 上市股票实施其他风险警示申请表 58 2802实施退市风险警示 上市股票实施退市风险警示申请表 59 2805撤销其他风险警示 1.上市股票撤销其他风险警示申请表 2.上市股票撤销其他风险警示及实施退市风险警示申请表 60 2806撤销退市风险警示 27

1.上市股票撤销退市风险警

示申请表 2.上市股票撤销退市风险警示及实施其他风险警示申请表 十二、暂停、恢复和终止上市 61 62 63 64 2903暂停上市公告 2906终止上市公告 2909恢复上市公告 2910进入退市整理期公告 上市股票暂停上市申请表 股票终止上市申请表 上市股票恢复上市申请表 股票进入退市整理期交易申请表 65 十三、优先股 67 3509优先股股息分派 66 2912终止退市整理期公告 股票终止上市申请表 3504非公开发行优先股挂牌 非公开发行优先股挂牌申请表 1.*非公开发行优先股红利派发通知 2.优先股股息派发申请表

注1、带*号的业务通知单由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具；

注2、部分公告类别涉及多张业务申请表，上市公司应严格按照业务规则要求提交所需的全部业务申请表；

注3、部分公告类别同时涉及公司股票及其衍生品种停复牌，除提交业务申请表外，还需同时提交股票及其衍生品种停复牌申请。

28