上市公司业务操作申请常见问题

随公告提交 连续停牌 停牌1天以上 独立提交 晚上17：00前 晚上17：00前

8、[★★★]早间和午间紧急停牌申请对提交时间分别有何具体要求？

答：早间随公告提交的紧急停牌申请，应于8:30前完成提交。独立提交的停牌申请，应于8:50前完成提交。

与早间公告相关的紧急停牌，建议随公告一起提交。 午间随公告提交的紧急停牌申请，以及独立提交的停牌申请，均应于12：30前完成提交。

9、[★★]什么是独立停复牌？哪些公告类别允许添加停复牌申请并一起提交？

答：独立停复牌是指不随信息披露申请、单独提交的停复牌申请。

除特定的公告类别外，绝大部分公告类别不允许添加停牌申请表。上市公司如提交随公告的停牌申请，应提交“3301 停复牌提示性公告”，在此公告下添加停牌申请并一起提交。

上市公司如提交表二列示类别的公告，可在公告下添加停牌申请并一起提交。上市公司应根据公告内容和业务操作申请需要，准确选择公告类别。

表二 允许随公告提交停复牌申请的公告类别一览表

公告序号

公告类别 公告序号 9

公告类别

1401 1421 1431 1601 1603 1701 1703 1903 1904 1905 1908 1912 2002 与再融资有关的停牌 配股发行 公开增发发行 进入重大资产重组程序停牌 取消重大资产重组并复牌 进入吸收合并程序停牌 取消吸收合并复牌 权益分派引起的转股价格调整提示 转股价格调整（权益分派） 转股价格调整（修正条款） 可转债赎回 可转债回售 公司债兑付及摘牌 2007 2015 2019 2505 2801 2802 2805 2806 2902 2909 2910 2912 3301 公司债提前偿还 公司债赎回 公司债恢复上市 与破产程序相关的连续停牌 实施其他风险警示 实施退市风险警示 撤销其他风险警示 撤销退市风险警示 因存在暂停上市风险而连续停牌 恢复上市公告 进入退市整理期公告 终止退市整理期公告 停复牌提示性公告

10、[★★★]上市公司提交了与停复牌相关的公告，但未同时提交停复牌申请，公司股票能实现停复牌吗？

答：不能。上市公司在提交与停复牌相关公告的同时，必须随公告一起提交停复牌业务申请表，不得以公告替代停复牌业务申请，本所根据上市公司的停复牌申请表实施业务操作。如仅提交公告，但未提交停复牌申请，将可能导致业务操作结果与公开披露公告内容不一致，从而严重影响证券交易。

举例：某上市公司公告称，公司因筹划重大事项，公司股票拟于2015年12月25日起停牌，公司提交信息披露申请时未同时提交连续停牌申请，造成公司股票2015年12月25日仍在交易，与公告情况不符。

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11、[★★★]临时停牌或紧急停牌一天后，上市公司如需继续申请股票停牌，还需要另行提交停牌申请表吗？

答：需要。股票临时停牌或紧急停牌一天后，上市公司如需继续停牌，应在当日盘后通过业务系统另行提交停牌申请表。

股票临时停牌或紧急停牌一天后，如上市公司未提交继续停牌申请表的，该股票次一交易日将自动复牌交易。

12、上市公司股票及其衍生品种停牌后如何进行复牌？

答：“复牌”是停牌终止的另一种表述方式。连续停牌终止日的下一交易日即为复牌日，停牌证券在复牌日恢复交易。在业务系统中，只有停牌申请，并无对应的复牌申请，业务系统通过设定停牌终止时间来实现证券的复牌交易。

上市公司股票及其衍生品种停牌后如需复牌，根据停牌类型和停牌时长，采取不同的复牌方式：

（1）当天紧急停牌或临时停牌的，股票及其衍生品种将在停牌日的下一交易日自动复牌。

（2）连续停牌在提交申请时已确定停牌终止日的，股票及其衍生品种将在停牌终止日的下一交易日自动复牌

（3）连续停牌在提交申请时未确定停牌终止日的，股票及其衍生品种如需复牌，公司需在连续停牌终止日（含）前再次提交连续停牌申请，明确停牌终止日。公司股票及其衍生品种将在停牌终止日的下一交易日复牌。

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三、股份上市

13、[★★★]上市公司申请股份上市，应当提前几天向本所提交股份上市公告和《股票上市业务申请表》？

答：上市公司申请有限售条件流通股上市，应当在上市日（不含）4个交易日前向本所提交信息披露申请及《股票上市业务申请表》。

14、[★]在哪种情况下，上市公司需要提交公司盖章并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）签字确认的《有限售条件的流通股上市流通申请表》？

答：上市公司申请限售股份上市，需要提交《有限售条件的流通股上市流通申请表》的有两种情形：一是股改限售股解禁上市；二是其他非股改限售股份上市，但同批次限售流通股不同一次全部上市，或同一账户内的股份不同一次全部上市。

上市公司拟申请限售股份上市，如涉及上述情形，应先行向中登公司申请并取得其签字确认的《有限售条件的流通股上市流通申请表》。上市公司向本所提交信息披露申请和股份上市申请时，应同时提交《有限售条件的流通股上市流通申请表》。

举例：某上市公司曾在同一次非公开发行中向股东A、B、C发行股份。股东A、B、C所持限售流通股的限售期现已到期，但因股东A所持限售流通股不符合解禁条件，因此，上市公司同一批次限售流通股不能一次全部上市。上市公司仅办理股东B、C

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