上市公司业务操作申请常见问题

2、[★★★]上市公司应当如何办理业务操作申请？

答：上市公司办理信息披露和相关业务操作申请时，应当按照本所发布的《信息披露公告类别登记指南》要求，准确选择公告类别，正确填写相应的业务申请表。上市公司通过公司业务管理系统（以下简称“业务系统”）提交信息披露申请时，业务申请表将随信息披露申请一同提交。

上市公司应当根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、业务指引、工作备忘录等监管要求，完整填写并提交业务操作申请及相应的备查文件，并及时关注业务操作申请的办理进程和相关的反馈意见。

3、[★★★]哪些业务事项涉及业务操作？办理业务操作事项需要提交什么公告和什么《业务申请表》？

答：业务操作事项包括权益分派、股份上市、再融资、可转换公司债券、公司债券等13大类，涉及67个公告类别，约70个业务申请表。业务操作事项对应的公告类别、业务申请表详见《附件一：业务操作申请事项一览表》。

办理与业务操作相关的信息披露申请时，上市公司信息披露经办人员应当特别注意参照上述一览表，准确登记公告类别，填写相应的业务申请表，并核对申请表内容是否准确和完整。

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4、[★★★]为什么必须准确登记公告类别和填写业务申请表？

答：公告类别准确登记是业务操作风险防控的基础。业务申请表的内容直接影响操作安全。

上市公司通过业务系统提交信息披露申请时，业务申请表随信息披露申请一同提交。业务系统依据上市公司提交的公告类别，自动识别进入相应的信息披露和业务操作申请审核流程。上市公司如未准确登记公告类别，可能导致业务操作申请不能进入相应的审核流程，业务操作无法办理或无法及时办理。如未准确填写业务申请表，则可能导致业务操作错误办理或无法办理。

如业务操作不能及时、准确地办理，将导致业务操作的结果与公开披露公告内容不符，从而可能影响正常的证券交易，损害投资者的合法权益。

二、停牌与复牌

5、[★★★]哪些情形上市公司应当申请其证券停牌和复牌？上市公司应当申请其证券停复牌而未申请，有何严重后果？

答：证券停复牌直接影响市场交易，上市公司应予高度重视。如发生《股票上市规则》等规则规定的证券停复牌情形，上市公司应当及时向本所申请停牌与复牌。

股票及其衍生品种停复牌常见情形详见《附件二：上市公司证券停复牌常见情形》。

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上市公司证券“应停牌未停牌，应复牌未复牌”，都将严重干扰正常交易秩序，损害上市公司股东的合法权益。

6、停牌申请主要有哪几种类型？

答：停牌申请类型包括临时停牌、连续停牌和紧急停牌。 临时停牌是指上市公司在交易日提交的、于下一交易日停牌1天的证券停牌。

连续停牌是指上市公司在交易日提交的、于下一交易日或之后交易日开始停牌、停牌期间为1天以上的证券停牌。

紧急停牌是指上市公司在交易日早间和午间提交的、仅于当日停牌的证券停牌。

7、[★★★]上市公司应当如何办理停牌申请？提交停牌申请应当注意哪些事项？

答：上市公司应当根据停牌事由和《股票上市规则》等规则要求，选择正确的停牌类型、停牌原因和停牌时间，在规定的停牌申请提交时段内，通过业务系统提交停牌申请和相关备查文件。

上市公司提交停牌申请应当注意如下事项：

（1）上市公司申请停牌和复牌，应当在提交停复牌申请后，于非交易时间及时告知本所公司监管部门相关人员。

（2）停复牌申请的提交时间应严格遵守本所规则要求（见表一）。如超过停复牌申请提交的截止时点，本所将不受理停复

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牌申请。上市公司应自行做好信息保密工作，于下一信息披露申请提交时段提交信息披露申请，或于下一停复牌申请提交时段提交停复牌申请。

（3）紧急停牌仅限申请当日停牌，不能申请连续停牌，也不能申请当日复牌。

（4）临时停牌仅限申请下一交易日停牌一天。

（5）连续停牌的起始日、终止日必须为本所交易日。连续停牌终止日是该次连续停牌期间的最后一个停牌日。在停牌终止日的下一交易日，即复牌日，连续停牌的证券恢复交易。

（6）上市公司申请股票停复牌，股票衍生品种（如优先股、可转换公司债券）以及相关代码（如可转债转股代码）等应当依据《股票上市规则》及其他规则要求同时申请停复牌。

表一 停牌申请提交时点一览表

停牌情形 停牌时间 是否随公告提交 申请提交截止时间 随公告提交 早间紧急停牌 紧急停牌 午间紧急停牌 当天下午 独立提交 随公告提交 临时停牌 停牌1天 独立提交 晚上17：00前 中午12:30前 晚上17：00前 当天全天 独立提交 随公告提交 早上8:50前 中午12:30前 早上8:30前 8