上市公司业务操作申请常见问题

上市公司业务操作申请常见问题

目 录

一、一般要求 ......................................... 4

1、[★★★]什么是业务操作？上市公司对于业务操作要承担什么责任？ .................................................................................................................................... 4

2、[★★★]上市公司应当如何办理业务操作申请？ .................................. 5 3、[★★★]哪些业务事项涉及业务操作？办理业务操作事项需要提交什么公告和什么《业务申请表》？ ............................................................................ 5

4、[★★★]为什么必须准确登记公告类别和填写业务申请表？ .............. 6

二、停牌与复牌 ....................................... 6

5、[★★★]哪些情形上市公司应当申请其证券停牌和复牌？上市公司应当申请其证券停复牌而未申请，有何严重后果？ ................................................ 6

6、停牌申请主要有哪几种类型？ .................................................................. 7 7、[★★★]上市公司应当如何办理停牌申请？提交停牌申请应当注意哪些事项？ .................................................................................................................... 7

8、[★★★]早间和午间紧急停牌申请对提交时间分别有何具体要求？ .. 9 9、什么是独立停复牌？哪些公告类别允许添加停复牌申请并一起提交？ .................................................................................................................................... 9 10、[★★★]上市公司提交了与停复牌相关的公告，但未同时提交停复牌申请，公司股票能实现停复牌吗？ ...................................................................... 10 11、[★★★]临时停牌或紧急停牌一天后，上市公司如需继续申请股票停牌，还需要另行提交停牌申请表吗？ .................................................................. 11

12、上市公司股票及其衍生品种停牌后如何进行复牌？ .......................... 11

三、股份上市 ........................................ 12

13、[★★★]上市公司申请股份上市，应当提前几天向本所提交股份上市公告和《股票上市业务申请表》？ ...................................................................... 12 14、[★]在哪种情况下，上市公司需要提交公司盖章并经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）签字确认的《有限售条件的流通股上市流通申请表》？ .......................................................................... 12

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四、权益分派 ........................................ 13

15、[★★]上市公司实施利润分配或公积金转增股本时，应当如何提交业务申请？应注意哪些事项？ .................................................................................. 13 16、[★★★]上市公司实施差异化分红送转方案，应当注意哪些事项？ .................................................................................................................................. 14 17、[★★★]如上市公司发行了可转债，且该可转债已进入转股期，其实施利润分配或公积金转增股本时，有何特别注意事项？ .................................. 15

五、 股东大会 ....................................... 16

18、[★★]为什么上市公司必须使用本所提供的公告编制软件，编写股东大会相关公告？ ...................................................................................................... 16 19、[★★]上市公司提交股东大会网络投票业务申请表时，应当注意核对哪些数据信息？ ...................................................................................................... 16 20、[★★]披露股东大会延期或取消、增加提案等公告，有何时间要求？ .................................................................................................................................. 17 21、[★★]同时出现股东大会通知更正、股东大会延期、增加或取消提案情形的，上市公司提交公告时应当如何登记公告类别？如何提交业务申请？ .................................................................................................................................. 17 22、[★★]如果股东大会通知中的议案列表与授权委托书中议案列表的序号和内容不一致，对股东投票会造成什么影响？ .............................................. 18 23、[★]股东大会审议选举董事和监事的议案，应当怎样分成不同议案组？ .......................................................................................................................... 19

六、公司债券和可转换公司债券 ........................ 19

24、上市公司发行的仅在本所固定收益平台挂牌交易的公司债券，如发生回售，应如何操作？ .............................................................................................. 19

25、[★★]公司债券利率进行调整，上市公司应注意哪些事项？ .......... 19 26、[★]公司债券或可转换公司债券进行信用跟踪评级，公司除需要披露评级结果公告外，哪种情形下还需提交信用评级调整业务申请表？ .............. 20

27、如何办理公司债券和可转换公司债券的质押式回购相关业务？ ...... 21 28、[★★★]申请股票停牌，可转债和转股代码也需要同时申请停牌吗？ .................................................................................................................................. 21 29、可转债转股价格调整有哪几种主要方式？调整可转债转股价格，转股代码停牌有何特殊之处？ ...................................................................................... 22

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30、[★]可转债触发赎回条款时有何特别关注事项？ .............................. 22

七、其他 ............................................ 23

31、[★★★]上市公司触及《股票上市规则》规定的实施风险警示标准时，有何需特别关注的事项？ ...................................................................................... 23 32、沪股通公司在实施股权再融资、股份回购、现金选择权等业务时有何特别注意事项？ ...................................................................................................... 23

附件一：业务操作申请事项一览表 ...................... 24 附件二:上市公司证券停复牌常见情形 ................... 29

注释：根据涉及业务操作的重要程度，常见问题分类为特别重要、重要、关注，分别对应[★★★][★★][★]

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一、一般要求

? 上市公司是业务操作的第一责任人 ? 公告类别准确登记是风险防控的基础 ? 停复牌操作是风险防控的重中之重

1、[★★★]什么是业务操作？上市公司对于业务操作要承担什么责任？

答：上市公司业务操作是指在信息披露过程中，经上市公司申请，需由上海证券交易所（以下简称“本所”）予以办理的证券停复牌、股份上市、权益分派等业务。业务操作主要包括两大类：一是股票及其相关衍生品种的停复牌；二是与股份发行、上市、权益分派等相关的其他业务操作。

本所《上市公司日常信息披露工作备忘录第二号---信息披露业务办理指南》对上市公司业务操作申请的责任作了明确的规定。上市公司作为业务操作的申请人，是业务操作的第一责任人，应当保证业务操作申请内容的准确和完整。因业务申请表内容错误或遗漏，导致业务操作差错的，上市公司自行承担相应责任。

业务操作事项如涉及特殊情形，上市公司应事前向本所公司监管部门咨询，按照咨询意见提交业务操作申请。

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