中国农业银行工作人员违反资金管理规章制度的处理办法(试行)

中国农业银行工作人员违反资金管理规章制度的处理办法(试

行)

【法规类别】银行综合规定 【发文字号】农银发[1998]21号

【失效依据】本篇法规已被《中国农业银行关于印发＜中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法＞的通知》（发布日期：2001年9月15日 实施日期：2001年11月1日）废止 【发布部门】中国农业银行 【发布日期】1998.01.26 【实施日期】1998.01.26 【时效性】失效 【效力级别】行业规定

中国农业银行工作人员违反资金管理规章制度的处理办法（试行）

（１９９８年１月２６日 农银发〔１９９８〕２１号）

第一章 总则

第一条 为加强资金管理，防止违规违纪行为和差错事故的发生，保障国家资产的安全，根据《中国农业银行关于对工作人员违反规章制度处理的暂行规定》、《中国农业银行 1 / 3

稽核处罚暂行规定》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所指规章制度的范围是有关资金管理的国家法律、法规，中国人民银行颁布的法规、制度和中国农业银行制定的规章、制度、办法。

第三条 本办法适用于资金管理工作责任人员。资金管理工作责任人员是指各级行领导（含主要领导、主管领导）、资金计划部门领导和业务人员。

第四条 对于工作人员违规行为，依照本办法予以下列相应处理： （一）批评教育，通报批评；

（二）经济处罚：包括罚款、扣发奖金或目标责任津贴、赔偿经济损失、没收非法所得；

（三）行政处分：包括警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除留用察看、开除；

（四）其他处理：停职、免职、解聘、下岗待聘、限期调出、解除劳动合同、辞退、除名。

以上处理可以并处。

第五条 对违反规定并已触及刑律的，移交公安、检察机关，依法追究其刑事责任。

第二章 业务人员的违规处理

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第六条 业务人员的违规行为主要为：

（一）超越同业拆借授权权限拆出、拆入资金（含本外币，下同）的； （二）在全国同业拆借市场网络之外办理拆借业务的； （三）资金调拨业务审批程序不全，擅自调拨资金的； （四）擅自调拨资金，形成事实上的违规经营的； （五）超越总行授权权限，擅自进行权益性投资的； （六）非不可抗拒因素形成资金不能按时出、入账的。

第七条 对业务人员的违规行为，区别情况进行如下处理：

（一）同一年度内发现初次违规，情节轻微未造成后果的，给予批评教育。情节较重但未造成后果的，除批评教育外，扣发一个月奖金或目标责任津贴；再次违规，情节轻微未造成后果的，给予通报批评，扣发两个月奖金或目标责任津贴；情节较重的，除通报批评外，扣发三个月奖金或目标责任津贴。连续三次违规或情节较重，给予行政警告处分，下岗待聘，扣发奖金或目标责任津贴。

（二）违规情节严重，后果较轻的，给予行政警告至记大过处分；违规导致１０万元以下经济案件或造成１万元以上５万元以下经济损失的严重事故，给予行政记过至降级处分；违规导致发生１０万元以上经济大案或

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