农村信用社案件专项治理知识学习要点考试题目

案件专项治理知识学习要点考试题目（一）

一、填空题（每空1分，共10分）

1、刘明康主席在案件专项治理第六次工作会议上提出要抓好“4+1”工作，“1”是指 对库房的管理 。

2、“8个环节”是指在“六个领域”基础上加上 监控检查 和

枪支弹药即为8个重要环节。

3、“双线问责”是指对 经营管理 和 内审稽核 这两条线上实施问责。

4、关于贷款的柜台付款，要实行“四坚持”，即“本人到场，身份证、

贷款证、印鉴缺一不可”。

5、“一案四问责”制度是指：对案发当事人、 相关制约人 、内部

监督检查责任人、领导责任人进行问责。

6、凡在同一联社任同一领导职务满 5 年的，一律实行异地调动交流。

7、商业贿赂是在商业活动中违反 公平竞争 原则，采用给予、收受财物或者其他利益等手段，以提供或获取交易机会或者其他经济利益的行为。

二、单项选择题（每题2分，共20分）

1、刘明康主席在案件专项治理第八次工作会议上讲话中提出看好“六个领域”，请选择正确的一项（ B ）

A、会计结算 B、印鉴密押 C、四项制度 D、商业贿赂

2、银行业金融机构及其员工存在赠送或收受款物行为，但金额分别在10000元元以下和5000元的，一般认定为（ A ）。 A、不正当交易行为 B、犯罪行为 C、正当交易行为 D、一般违法行为

3、在经营管理过程中，自查自纠工作要持之以恒深入开展，要切实做到“三查”，其中错误的选项是（ C ）

A、查思想 B、查行为 C、查整改 D、查制度 4、行政执法部门对已作出行政处罚的涉嫌商业贿赂犯罪案件，要在行政处罚决定作出之日起（ A ）工作日内移送司法机关。 A、十个 B、五个 C、二十个 D、十五个 5、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处（ B ）年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金。

A、3 B、5 C、10 D、2 6、以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额巨大的，处（ D ）

A、五年以上十年以下有期徒刑 B、十年以上或者无期徒刑 C、二年以上五年以下有期徒刑 D、三年以上七年以下有期徒刑 7、2009年广东银监局对辖区内银行金融机构案件防控工作的工作目标是确保实现今年的案件总数和百万元以上案件数分别在2008年基础上双降（ B ）。

A、10% B、20% C、30% D、40%

8、继续深入开展以“四个回头看”为核心内容的“深度排查、严查严防”行为，其中“四个回头看”表述错误的是（ B ） A、回头看整治情况 B、回头看制度落实情况 C、回头看排查情况 D、回头看违规和案件查处情况 9、银监会主席刘明康在全国银行业案件专项治理第九次工作会议上强调指出，案件专项治理工作重点是抓好“三个坚持”，实现“三个目标”，其中对“三个目标”表述错误的是（ D ） A、继续降低案件发生率 B、继续提高成功堵截率 C、继续严惩重处 D、继续提高案防水平 10、省联社2006年案件专项治理工作的思路是：“五严格”、“五加强”。对“五加强”表述错误的是（ B ）

A、加强教育 B、加强管理 C、加强安全保卫 D、加强组织领导 三、多项选择（每题3分，共30分）

1、刘明康主席在案件专项治理第六次工作会议上提出要抓好“4+1”工作，其中“4”是包括（A B C ）

A、印鉴密押 B、私人名章 C、柜员卡管理 D、行为规范综合管理 2、“四类案件”包括（B C D ）

A、挪用 B、抢劫 C、诈骗 D、涉枪 3、农村信用社要创建“四好班子”，下面哪个属于“四好”（A B D ） A、政治素质好 B、经营业绩好 C、思想道德好 D、团结协作好 4、2009年各社要继续组织深入排查，暴露陈案、防范新案。其中四方面陈案包括（A B C D ）

A、账外账 B、违规小额信用贷款 C、冒名贷款 D、内部账 5、广东省农村信用社实施“严查严防”，落实四个到位包括（B C D ） A、治理到位 B、教育到位 C、整改到位 D、责任到位 6、根据广东省农信社警示规定，员工必须遵守十五个“不准”否则给予重处及开除处分，其中十五个“不准”包括（A B C D ） A、不准虚开存单（折） B、不准发放假名、冒名贷款 C、不准参与赌博活动 D、不准违反流程操作 7、银行业治理商业贿赂要抓好12个重点环节的自查自纠工作，包括哪些重点环节（ A B C ）

A、信用卡管理 B、结算 C、中间业务 D、库房管理 8、会计核算要做到“五无”、“六相符”，其中对“六相符”表述正确的是（A D ）

A、内外账相符 B、存款相符 C、结算相符 D、账据相符 9、对于“四项制度”表述正确的是（A B C D ）

A、干部交流制度 B、重要岗位轮换制度 C、亲属回避制度 D、强制休假制度 10、关于领导干部报告个人重大事项，表述正确的是（A B C D） A、本人、子女与外国人通婚 B、本人因私出国 C、配偶、子女经营个体、私营工商业 D、配偶出租私房 四、简答题（每题5分，共20分）

1、简述中华人民共和国刑法关于洗钱罪的五种情况。

(一）提供资金账户的；