第二章 股权投资基金参与主体

第二章 股权投资基金参与主体

课后测试

单选题

1、关于股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（ ）。（2.86 分） A通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管 B管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

C对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人

D基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任 正确答案:C

2、股权投资基金管理人的基本职责不包括（ ）。（2.86 分） A基金备案

B基金资产投资运作 C每月披露基金净值

D为基金投资者争取最大的投资收益 正确答案:C 3、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。（2.86 分） A行业自律是对政府监管的积极补充

B行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用 C行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

D目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益

正确答案:B

4、下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是（ ）。（2.86 分） A依法转让其持有的基金份额 B安全保管基金财产 C分享基金财产收益

D参与分配清算后的剩余基金财产 正确答案:B

5、以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是（ ）。（2.86 分） A证券投资咨询机构 B证券公司 C商业银行 D财务公司 正确答案:D

6、确定某基金的份额登记业务是否应外包给第三方服务机构，是（ ）的责任。（2.86 分）

?

A基金托管人 B基金管理人 C全体投资人 D监管部门

正确答案:B

7、《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是（ ）。（2.86 分） A中国证券业协会

? B中国证券投资基金业协会 C中国股权投资基金协会 D中国证监会 正确答案:B

8、我国股权投资基金的监管机构是（ ）。（2.86 分） A财政部

B中国证券投资基金业协会

C中国证券监督管理委员会 D中国发展和改革委员会

正确答案:C

9、股权投资基金的参与主体主要包括（ ）。Ⅰ．基金投资者Ⅱ．基金管理人Ⅲ．基金服务机构Ⅳ．监管机构Ⅴ．行业自律组织（2.86 分） AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

? DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 正确答案:D

10、股权投资基金资产的所有者是（ ）。（2.86 分） A基金管理人 B基金托管机构 C基金投资者 D基金销售机构 正确答案:C

11、股权投资基金管理人通常是（ ）。Ⅰ．合伙型基金的有限合伙人Ⅱ．基金资产的所有者Ⅲ．基金产品的募集者Ⅳ．基金产品的管理者（2.86 分） AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅢ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ 正确答案:C

12、中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（ ）。（2.86 分）

A独立基金销售机构

B具备基金销售资格的商业银行 C具有证券从业资格的会计师事务所 D具备基金销售资格的保险公司

正确答案:C

13、以下属于股权投资基金托管机构职责的为（ ）。（2.86 分） A基金份额的销售和备案

B根据托管协议，办理保障基金保值增值 C下达基金投资指令

D按照规定监督基金管理人的资金运作

正确答案:D

14、下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（ ）。（2.86 分） A基金的推介属于募集行为

B基金的赎回（退出）活动不属于募集行为 C基金份额（权益）的发售属于募集行为

D基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为 正确答案:B

15、在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（ ）。（2.86 分） A中国证券业协会

? B中国证券投资基金业协会 C中国证券监督管理委员会 D中国股权投资基金协会 正确答案:B

16、对于非公开募集的股权投资基金，投资者应当为（ ）。（2.86 分） ? A合格投资者 B机构投资者 C个人投资者 D以上三者均可 正确答案:A 17、股权投资基金的投资者主要包括（ ）。Ⅰ．工商企业Ⅱ．金融机构Ⅲ．企业年金Ⅳ．政府引导基金（2.86 分） AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ、Ⅴ

? DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案:D

18、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（ ）。（2.86 分） A股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

? B基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人

承担

C股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

正确答案:B

19、股权投资基金的主要服务机构不包括（ ）。（2.86 分） A基金财产保管机构 ? B基金业协会 C基金销售机构 D律师事务所 正确答案:B

20、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（ ）。（2.86 分） ? A主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等 B股权投资基金必须由基金托管机构托管

C基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金的销售业务

正确答案:A

21、基金份额登记机构提供的服务不包括（ ）。（2.86 分） A建立投资者的基金账户 B确认基金交易 C代理发放红利

D负责基金份额的资金清算 正确答案:D

22、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（ ）。（2.86 分）

A协助设计基金的组织形式

B协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件 C审核基金投资者的资质

D协助完成基金管理人登记工作 正确答案:B

23、律师事务所在为基金运作服务时应遵循的原则是（ ）。（2.86 分） A公平、公正、公开原则

? B诚实守信、勤勉尽责及审慎原则 C谨小慎微、严格处理原则 D独立、客观、公正的原则 正确答案:B

24、在基金运作过程中，会计师事务所由（ ）委任。（2.86 分） A基金投资人 ? B基金管理人 C基金托管人 D被投资机构