行政事业单位内部控制报告填制模板(附表1) - 图文

2016年度行政事业单位内部控制报告

单位公章

单 位 名 称： XX单位（本级） 单 位 负 责 人： 张三 (签章) 牵头部门负责人: 李国 (签章) 填 表 人: 李国 (签章) 电 话 号 码: 单 位 地 址: XXXXXXX 邮 政 编 码: 411100

报 送 日 期：2017年4月16日 单位性质 内设机构数量 年末实有人数 行政单位? 事业单位□ 其他单位□ 12 42 单位编制人数 一般公共预算财政拨款（补助）开支人数 35 组织机构代码 本年度支出总额 经费自理人数 432013001 1200000.00 25 填写说明

1. 此表由各行政事业单位如实填写，并对所填信息的真实性、完整性负责。 2. 表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。 3. 电话号码处填写填表人的联系电话号码。

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4. “本年度支出总额”应和本年决算数一致，金额单位为元。

5. 在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。 6. “涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。

7. 在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。 8. 在“建立健全内部控制制度情况” 栏中的“制定制度的政策依据” 栏应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。

9. 在“建立健全内部控制制度情况” 栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。

10. “内部控制工作的经验、做法及取得的成效” 栏中应主要填写单位在建立和实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立和实施内部控制后取得的成效。

11. “内部控制工作中存在的问题和遇到的困难” 栏中应主要填写单位在建立和实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的和本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。

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12. 报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字表述应简明扼要、突出重点。

单位名称 XX单位（本级） 单位主要负责人承担内部控制主持制定工作方案□ 明确工作分工? 配备工作人员? 健全工作机制? 充分利用信息化手段? 建立和实施责任情况 其他? 的的 是否成立单位内部控制领导机是? 否□ 单位内部控制领导机构构成人内部控制领导机构人数5人。 构 数 单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人 是? 否□ 班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职 是? 否□ 是否开展内部控制专题培训 是? 否□ 是否开展内部控制风险评估 是? 否□ 预算业务管理 收支业务管理 政府采购业务管理 资产管理 建设项目管理 合同管理 其他管理领域 是否对单位经济业是? 否□ 是? 否□ 是? 否□ 是? 否□ 是□ 否? 是? 否□ 是□ 否? 务流程进行梳理 是否编制经济业务是? 否□ 是? 否□ 是? 否□ 是□ 否? 是? 否□ 是□ 否? 是? 否□ 流程图 内部控制牵头部门 行政管理部门? 财务部门? 纪检部门□ 内审部门□ 其他部门□ 内部控制监督部门 行政管理部门□ 财务部门□ 纪检部门□ 内审部门? 其他部门□ 以下工作职责是否由同一人担任： 预算业务管理 收支业务管理 政府采购业务管理 资产管理 建设项目管理 合同管理 1、预算编制和预算1、收款和会计核算 1、采购需求制定和 1、办理货币资金业1、项目建议和可行1、合同的拟订和审审批 内部审核 务的全过程 性研究和项目决策 核 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 不适用□ 不适用□ 不适用□ 不适用□ 不适用□ 不适用□ 2、预算审批和预算2、支出申请和内部2、采购文件编制和2、无形资产的研发2、概预算编制和审2、合同的审核和审执行 审批 复核 和管理 核 批 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否□ 是□ 否? 是□ 否? 不适用□ 不适用□ 不适用□ 不适用? 不适用□ 不适用□

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3、预算执行和分析3、付款审批和付款3、合同签订和验收 3、对外投资的可行3、项目实施和价款3、合同的审批和订评价 执行 性研究和评估 支付 立 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否□ 是□ 否? 是□ 否? 不适用□ 不适用□ 不适用□ 不适用? 不适用□ 不适用□ 4、决算编制和审核 4、业务经办和会计4、验收和保管 4、资产配置、使用4、竣工决算和竣工4、合同的执行和监核算 和处置的决策、执行审计 督 和监督 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 不适用□ 不适用□ 不适用□ 不适用□ 不适用□ 不适用□ 对涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况： 1、分事行权 2、分岗设权 3、分级授权 4、关键岗位轮岗 5、专项审计 对经济和业务活动的决对涉及经济和业务活动对各管理层级和各工作对重点领域的关键岗位，不具备轮岗条件的单位，策、执行、监督，是否明的相关岗位，是否依职定岗位，是否依法依规分别是否建立干部交流和定是否对关键岗位涉及的确分工、相互分离、分别岗、分岗定权、权责明授权，明确授权范围、授期轮岗制度？ 相关业务采用专项审计行权？ 确？ 权对象、授权期限、授权等控制措施？ 和行权责任、一般授权和特殊授权界限？ 是? 否□ 是? 否□ 是? 否□ 是? 否□ 是□ 否? 不适用□ 不适用□ 不适用□ 不适用□ 不适用□ 是否建立了信息系统，并将内部控制要求嵌入其中 是? 否□ 建立健全内部控制制度经济业务管理制度 未建立 已建立 不适用 情况 预算业务管理制度 □ □ ? 收支业务管理制度 □ □ ? 政府采购业务管理制度 □ □ ? 资产管理制度 □ □ ? 建设项目管理制度 □ □ ? 合同管理制度 □ □ ? 其他领域管理制度 □ □ ? 相关制度 制定制度的政策依据 该制度主要管控的风险点 预算业务管理 收支业务管理

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