证券从业资格考试基础知识预测试题

82、 关于信用衍生工具的论述正确的是（ ）。

A.信用衍生工具是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

B.信用衍生工具用于转移或防范系统风险

C.信用衍生工具主要包括信用互换、信用联结票据等

D.信用衍生工具是20世90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品 标准答案： a， c， d

83、 套期保值的基本做法包括（ ）。

A.持有现货空头，卖出期货合约 B.持有现货空头，买人期货合约 C.持有现货多头，买人期货合约 D.持有现货多头，卖出期货合约 标准答案： b， d

84、 下面属于奇异型期权的是（ ）。

A.任选期权 B.百慕大期权 C.障碍期权 D.平均期权 标准答案： a， b， c， d

85、 关于沪深300股指期货，叙述错误的是（ ）。 A.股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式

B.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后1小时的算术平均价 C.季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的220% D.进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手 标准答案： b

86、 关于中证规模指数论述正确的是（ ）。 A.中证流通指数属于中证规模指数

B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要

D.两岸三地指数指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%

标准答案： a， b， c

87、 证券发行市场的作用主要有（ ）。 A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.为政府宏观部门调控经济提供了必要的手段

C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 标准答案： a， c， d

88、 股票发行可以采取的定价方式有（ ）。 A.协商定价方式 B.询价方式 C.公开招标 D.上网竞价方式 标准答案： a， b， d

89、 公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下（ ）股份属于基本不流通股份。

A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份 B.国有股、战略投资者持股 C.冻结股份、受限的员工持股 D.交叉持股

标准答案： a， b， c， d

90、 关于上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件，阐述正确的是（ ）。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低予6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据

B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易口的均价

D.上市公司的盈利能力具有可持续性 标准答案： a， b， c， d

91、 当上市公司出现以下（ ）情形的，上海汪券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。 A.最近两年连续亏损

B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月

C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月 D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请 标准答案： a， c， d

92、 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是（ ）。 A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元 标准答案： b， c

93、 下面关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，正确的是（ ）。 A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于40% C.净资本与负债的比例不得低于10%

D.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% 标准答案： a， b

94、 关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（ ）。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.按托管客户交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 标准答案： a， c， d

95、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，明确首批申请试点融资融券业务的证券公司，应当具备的条件包括（ ）。

A.最近6个月资本总额均在50亿元以上

B.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

D.最近一次证券公司分类评价为A类 标准答案： b， c， d

96、 证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。 A.管理证券公司一定区域内的证券营业部 B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 标准答案： a， b， c， d

97、 上市公司信息披露应遵循的原则包括（ ）。