证券发行与承销真题与答案

11. 收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日。 a. 20，50 b.20，60 c.30，50 d.30，60 【答案】 d

解析：对收购要约有效期的考查。收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，出现竞争要约的除外。

12. 招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。 a. 6，最后一次签署之日 b.3，第一次签署之日 c.6，最后一次签署次日 d.3，第一次签署次日 【答案】a

13. 上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。 a.成交金额

b.被投资企业的资产总额

c.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者

d.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积 【答案】 c

解析：上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。

14. 可转债到期末转股的发行人应当于期满后( )个工作日内偿还本息。

a. 2 b.5 c.10 d.15

【答案】 b：上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。

15. 信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于()亿元人民币。 a. 5，5 b.3，3 c.3，5 d.5，3 【答案】 a

16. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。 a.20 b.30 c.60 d.100 【答案】 c

解析：对金融债券发行的操作要求部分的考查。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

17. 管理层股东是指控制( )或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。 a.3% b.5% c.10% d.15% 【答案】 b

解析：对上市时管理层股东的理解。管理层股东是指控制5%或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

【篇二：2015年证券从业资格考试题库《证券发行与承

销》模拟试题答案及解析】

案及解析

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1．董事会秘书空缺期间( )，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 a．超过1个月之后 b．超过3个月之后 c．超过半年之后 d．超过1年之后

2．( )不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形。 a．境外并购一方当事人在我国境内拥有资产30亿元人民币以上 b．境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额在15亿元人民币以上

c．境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国市场占有率已经达到15％

d．由于境外并购，境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国的市场占有率达到25％

3．资产评估报告的有效期为( )。 a．评估报告日起的1年 b．评估报告日起的2年 c．评估基准日起的2年 d．评估基准日起的1年

4．债券的成本可以看作是( )。

a．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率 网址：/

b．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率

c．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率

d．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率 a．一般要求 b．最低要求 c．最高要求 d．参考要求

6．公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。 a．1％ b．5％