证券发行与承销真题与答案

证券发行与承销真题与答案

证券发行与承销真题与答案

【篇一：2016年证券从业考试证券发行与承销真题】

lass=txt>一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1. 可转债的最长期限为( )年。 a. 5 b.6 c.10 d.15 【答案】 b

解 析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。 2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。 a.控股股东参股企业 b.发行人参与的联营企业 c.发行人总经理控制的企业 d.发行人主要供应商 【答案】 d

3. e市公司公开发行新股是指( )。 a.上市公司向不特定对象发行新股 b.上市公司向特定对象发行新股 c.向原股东配售股份

d.向不特定对象公开募集股份

解 析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。 a. 5 b.10 c.15 d.20 【答案】 b

解 析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。

5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。 a. 1.6 b.3，6 c.6，3 d.6，1 【答案】 d

6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(a股并购25%或以上) a. 5 b.8 c.10 d.15 【答案】 c

解 析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(a股并购25%或以上)’”。

7. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件

( )分

a.5 b.1，3 c.1，6 d.1，2

解 析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

8. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。 a.4% b.5% c.8% d.10% 【答案】 d

9. 目前，凭证式闷债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。 a.承购包销方式，公开招标方式 b.承购包销方式，承购包销方式 c.公开招标方式，承购包销方式 d.公开招标方式，公开招标方式 【答案】 a

解析：对我国国债发行方式的考查。目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。

10. 并购重组委委员每届任期( )年，可以连任，但连续任期最长不超过( )届。 a. 1， 3 b.2，2 c.1，2 d.2，3 【答案】 a