三一重工2006年报 - 图文

姓名 主 要 工 作 经 历 经济师。现任本公司监事。历任无锡洛社新民机械厂厂长、无锡县液压油缸厂厂长；1994年姚川大 至今任无锡亿利大机械有限公司董事长兼总经理；1998年、1999年被无锡市授予优秀企业家、优秀总经理称号。 李道成 现任本公司监事。历任公司保卫科科长、人力资源部部长助理、行政本部部长助理。 硕士研究生,高级工程师，现任公司副总裁,兼任营销公司总经理。历任营销公司副总经理、三一集团材料工业有限公司总经理、三一通讯技术有限公司总经理、三一集团有限公司副总裁。 工商管理硕士,高级会计师,机械工业会计学会理事、湖南省总会计师协会常务理事。现任董事周福贵 赵想章 会秘书。曾任中汽长电股份有限公司董事、副总经理兼总会计师；2000年加入公司，曾任副总经理、财务总监。 段大为 现任公司财务总监。2000年担任吉林省电子集团公司财务部部长；2003年加入公司，先后任董事长助理、监事会召集人。 现任公司副总经理。1997年5月加盟三一,先后担任公司计划财务部副部长、销售部副部长、总经理办公室主任、总经理助理兼营销公司常务副总经理、营销公司总经理等职务。 郭春明

3、董事、监事、高管在股东单位任职情况

姓名 易小刚 姚川大 股东单位名称 三一集团有限公司 无锡亿利大机械有限公司 担任职务 董事长 董事长兼总经理 是否领取津贴 否 是

4、董事、监事、高管在其他单位任职情况

姓名 唐修国 易小刚 其他单位名称 三一重机有限公司 三一汽车制造有限公司 北京工商大学 谢志华 京东方科技集团股份有限公司 中国航空科技股份有限公司 清华大学 航天信息股份有限公司 吴 澄 金蝶软件 北京华园天一公司 独立董事 董事长 担任职务 董事长 董事长 副校长 独立董事 独立监事 中国工程院院士 独立董事 是 是 是否领取 报酬/津贴 否 否 12

中南大学 钟 掘 中色科技股份有限公司 深圳市金洲精工科技股份有限公司 湖南华菱钢铁集团有限责任公司 李效伟 湖南华菱管线股份有限公司 湘财证券有限责任公司 中国工程院院士 独立董事 独立董事 党组书记、董事长 董事长 副董事长 是 是

5、董事、监事和高级管理人员报酬情况

公司董事、监事、高级管理人员的报酬是根据公司年度经营计划完成情况以及个人年度绩效考核情况确定的。

公司4名独立董事的董事津贴均为每人每年5万元，独立董事出席公司董事会和股东大会以及按《公司章程》行使职权所需费用在公司据实报销。公司监事姚川大、李道成在公司领取监事津贴3万元。公司董事唐修国不在公司领取报酬。

6、报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况： 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员无变动情况。

7、公司员工情况：

截止2006年12月31日，公司总人数为6322人。其中：生产人员2965人，占46.9%；销售人员741人，占11.7%；技术人员335人，占5.3%；财务人员226人，占3.6 %；管理人员582人，占9.2 %，行政人员318人，占5%，其他人员1155人，占18.27%。

学历情况：博士学历3人；硕士学历102人，占1.6 %；本科学历1325人，占21%；大专学历1649人，占26.1 %；中专以下学历共3243人，占51.3%。

本公司现无退休员工。

第五节 公司治理结构

一、公司治理情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，逐

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步建立和完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，提高公司管理水平。公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件基本不存在差异。

1、关于股东与股东大会：公司严格按照中国证监会新发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的通知和《股东大会议事规则》要求，进一步规范股东大会的召集、召开和议事程序，确保公司所有股东特别是中小股东充分行使自己的权利。

2、关于控股股东与上市公司关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东实现了人员、资产、财务分开，机构和业务独立，各自独立核算、承担责任和风险，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作；公司董事长和控股股东董事长分设；公司高级管理人员均在本公司领取报酬。

3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》的规定选举产生董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求，独立董事人数占董事会人数的1/3以上；公司董事会建立了《董事会议事规则》，公司各董事熟悉相关法律法规，了解董事的权利、义务和责任，能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，正确行使权利。

4、关于监事和监事会：公司监事的人数和人员结构符合法律、法规的要求；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着为股东负责的态度，对公司财务及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。

5、关于绩效评价与激励约束机制：公司对高管人员制定了绩效评价和激励约束机制政策，成立了董事会薪酬和考核委员会，积极着手寻找更有效的办法和途径，来进一步完善董事、经理和其他高管人员的绩效评价标准和激励约束机制；经理人员的聘任公开、公平、透明，严格按照有关法律法规的规定进行。

6、关于相关利益者：公司充分尊重和维护银行及其它债权人、员工、客户、供应商等利益相关者的合法权益，共同推进公司持续、健康地发展。

7、关于信息披露与透明度：公司制定了《信息披露管理制度》，指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、及时、完整地披露公司有关信息，确保“公平、公正、公开”三公原则。

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二、独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况

独立董事 姓 名 谢志华 吴 澄 钟 掘 李效伟 本年应参加董事会次数 5 5 5 5 亲自出席(次) 2 1 1 2 通讯表决(次) 3 3 3 3 委托出席(次) 0 1 1 0 缺 席 (次) 0 0 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

报告期内公司独立董事能够认真履行职责，对公司项目投资、财务报告、关联交易等问题都发表了专业性意见，做出了客观、公正的判断，为公司重大决策提出了建设性意见，使公司决策更加合理、科学。本年度中公司独立董事对公司董事会各项议案及公司其他有关事项没有提出异议。

三、公司与控股股东“五分开”情况

公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面完成独立于控股股东，具有独立完整的业务及面向市场自主运营的能力。三一集团有限公司作为公司控股股东，行为规范，未曾直接或间接干预公司的决策和经营活动。

1、业务方面：公司生产经营从原材料采购、产品制造到销售的全过程是独立的。

2、资产方面：公司产权明晰，拥有独立的生产系统和配套设施，拥有独立的采购系统和销售系统，拥有土地使用权、商标、非专利技术等无形资产。

3、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理方面是完全独立的，公司现在的经营管理层人员均系按照《公司法》和《公司章程》规定的程序，通过选举或聘任产生，不存在控股股东干预公司人事任免的情况，且都在本公司领取报酬，没有在控股股东单位担任职务。

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