2015第2季度-合规测试

关于开展2015年第二季度在线合规测试的通知

各位同事：

中国证监会于7月7日发布了重新制订后的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其实施规定，自2014年8月8日起施行。其后，又于8月21日，发布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，自发布之日起实施。

请大家在认真学习相关附件的基础上，完成在线合规测试，顺利通过学习及测试的，将按照2个学时计入20学时的合规培训，谢谢！

2015年7月1日

学习资料下载：

1、附件1 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

2、附件2 《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》

3、附件3 《私募投资基金监督管理暂行办法》

合规测试题 单选题：

1、“汇添富环保行业股票型证券投资基金”的基金名称当中，“环保行业”显示

了其投资方向，根据《运作管理办法》的有关规定，应当有百分之八十以上的（ ）属于该投资方向确定的内容。 A 非现金基金资产 B 基金资产 C 基金净资产 D 基金风险资产

2、基金份额持有人大会决定的事项自（ ）起生效。 A 表决通过之日 B 报中国证监会备案

C 基金份额持有人大会召开五日内

D证监会对基金份额持有人大会决议出具无异议意见书之日

3、某支公募基金在其运作过程中，连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人的情形，则基金管理人应当（ ）并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

A 通知基金托管人； B 通知基金托管人和委托人； C在定期报告中予以披露； D向中国证监会报告；

4、发起式基金的三年持有期限自该基金（ ）或者（ ）孰晚日起计算。

A 合同成立之日；合同生效之日 B公开发售之日；合同生效之日 C公开发售之日；发起之日

D发起之日；合同成立之日

5、（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A 60％ B70％ C 80％ D 以上都不对 判断题：

6、某证券公司管理的集合资产管理计划的投资者超过了200人，该证券公司可以继续依照产品成立时的法律法规和合同约定运作；符合条件的，也可以注册为公募基金。

对（ ） 错（ ）

7、基金中基金持有其他单只基金，其市值不得超过基金资产净值的百分之三十。 对（ ） 错（ ）

8、重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的董事通过。

对（ ） 错（ ）

9，汇添富理财28天债券型基金将于近日召开持有人大会，审议有关终止该基金的议案。为了确保第一次召集就能够顺利召开持有人大会，届时应当有代表三分之二以上基金份额的持有人参加。 对（ ） 错（ ）

10、基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支；基金收取认购费的，可以从认购费中列支。 对（ ） 错（ ） 多选题：

11、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（ ）：

A一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的百分之十； B基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

C同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十；

D一只基金持有其他基金（不含货币市场基金），其市值超过基金资产净值的百分之十，但基金中基金除外；

12、新修订的《运作管理办法》第三十二条第六项规定，基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十。在满足一定监管条件的情况下，以下哪些情况（ ）可以豁免这个规定： A封闭运作的基金 B保本基金 C杠杆型基金 D 基金中的基金

13、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，下列哪些投资者可以视为“合格投资者”（ ）：

A社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金； B依法设立并在基金业协会备案的投资计划； C中国证监会规定的其他投资者；

D投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；

14、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，同时符合下列（ ）标准的单位和个人： A净资产不低于1000 万元的单位；

B投资于单只私募基金的金额不低于100 万元；

C 投资于单只私募基金的金额不得高于可支配财产的百分之40%；