风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指导

业行为、职业健康防护安全检查表等。

（2） 按照检查层级，安全检查表可划分为：公司级安全检查表、车间级安全检查表、班组级安全检查表等。

（3） 按照时间，安全检查表可划分为：季节性安全检查表、节假日检查表、日常检查表等。

7 事故隐患治理原则与程序

企业应对事故隐患分级治理，按照班组级、车间级及公司级三个级别。

不同层级负责的隐患治理由治理所需的资源配置、权限、管理及技术能力等因素来确定。 每一级均应建立健全隐患治理台账，对隐患清单、隐患治理过程以及隐患治理效果验证均应保持完整记录。

8 事故隐患等级划分

按照隐患的危险程度，参照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局令 第16号），可分为一般隐患、较大隐患和重大隐患三个等级。其中：

一般事故隐患，是指易导致伤害事故发生且整改难度较小，在发现后能够立即整改排除的隐患。

较大事故隐患，是指易导致一般事故发生且有一定整改难度，在短期内能够立即整改排除的隐患。

重大事故隐患，是指易导致较大以上事故发生且整改难度很大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

9 事故隐患治理措施 9.1 区域层面治理措施

企业应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。

隐患治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。

隐患治理措施包括：工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。 治理完成后，应对治理情况进行验证和效果评估。 9.2 政府层面治理措施

根据《安全生产法》等有关法规要求，应对存在隐患的企业进行执法监管，负有安全生产监督管理职责的部门依法对存在重大事故隐患的生产经营单位作出停产停业、停止施工、停止

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使用相关设施或者设备的决定，生产经营单位应当依法执行，及时消除事故隐患。生产经营单位拒不执行，有发生生产安全事故的现实危险的，在保证安全的前提下，经本部门主要负责人批准，负有安全生产监督管理职责的部门可以采取通知有关单位停止供电、停止供应民用爆炸物品等措施，强制生产经营单位履行决定。通知应当采用书面形式，有关单位应当予以配合。

10 事故隐患治理效果验证

隐患排查治理应符合“闭环管理”，对隐患治理的效果进行验证和跟踪，按照隐患等级明确效果验证责任部门和验证程序要求。对已按照要求整改的隐患及时销号，对未按期和按要求整改的隐患应督促整改并实施考核。

11 事故隐患排查治理体系运行记录

企业应建立健全事故隐患排查与治理档案，建立健全各类隐患排查与治理记录。 12 附件

表1：隐患排查治理清单样表 表2：隐患排查治理记录样表 表3：隐患排查治理公示样表 表4：隐患排查治理通知单样表 表5：隐患登记及整改销号审批样表 表6：事故隐患分类汇总表

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3 风险分级管控基础知识 3.1 基本概念

3.1.1 危险源（Hazard）

可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。 （1）引自：GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系 要求》

（2）注：危险源，有时称风险源、风险点、危险有害因素等。即危险的源头、源点。如：部位、场所、设施、行为等等。

（3）危险源的构成

根源——具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。 行为——决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。 状态——包括物的状态和作业环境的状态二部分。 3.1.2 风险 （Risk）

表述1：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。 (早期的OHSAS18001给出的定义)

表述2：发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。（GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系 要求》）

注：

● 风险(R)＝可能性(L) × 后果(C) ● 可能性：是指导致事故发生的概率;

● 严重性：是指事故发生后能够给企业带来多大的人员伤亡或财产损失。 ● 其中任何一个不存在，则认为这种风险不存在。

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3.1.3 可接受风险 （Acceptable Risk）

根据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织降至可容许程度的风险。 （引自GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系 要求》） 注：（1）安全具有相对性。

（2）风险控制水平只能实现更低，“零风险”的目标是不可能实现的。 （3）可接受风险与不可接受风险也是相对的。 3.1.4 事故隐患（Accident potential）

隐患，含义是隐蔽、隐藏的祸患。即为失控的危险源，是指伴随着现实风险，发生事故的概率较大的危险源。隐患一般包括人（人的不安全行为）、物（物的不安全状态）、环（作业环境的不安全因素）、管（安全管理缺陷）等4个方面。

3.1.5事故隐患排查治理（Accident potential investigation and administration） 通过制定事故隐患分类规定、确定事故隐患排查方法和事故隐患风险评价标准，并对不同风险等级的事故隐患采取不同的治理措施，即为隐患排查治理。隐患排查治理措施一般包括：法制措施、管理措施、技术措施、应急措施等四个层次。

3.1.6 重大危险源（Major hazards）

重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。

注：1993年6月第80届国际劳工大会通过的《预防重大工业事故公约》将“重大事故”定义为：在重大危害设施内的一项活动过程中出现意外的突发性的事故，如严重泄漏、火灾或爆炸，其中涉及到一种或多种危险物质，并导致对工人、公众或环境造成即刻的或延期的严重危险。 国际社会普遍采用：重大事故危害设施（Major hazard installations）

3.1.7工作危害分析（JHA，Job Hazard Analysis）

是指从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危险有害因素，然后通过风险评价判定风险等级，制定控制措施。

注：工作危害分析（Job Hazard Analysis，JHA）又称作业安全分析（Job Hazard Analysis，JSA）、作业危害分解（Job Hazard BreaKdown），是一种定性风险分析方法。

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