2013年3月证券从业《证券市场基础知识》模拟试题(4)-中大网校

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期权的卖方只有义务没有权利。

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证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，是独立原则的体现。

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【解析】证券市场的产生，得益于以下三个原因：第一，社会化大生产和商品经济的发展；第二，股份制的发展；第三，信用制度的发展。

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2004年l0月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券投资基金(LOF)，并于2004年l2月20日在深圳证券交易所上市交易。

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我国目前只有契约型基金。 （本解析由

《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于l994年7月1日起实施。此后，分别根据l999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议和2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过《全国人民代表大会常务委员会关于修(公司法)的决定》进行了两次修订。

2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订。

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货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

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