深人银发〔2011〕13号--关于专线接入深圳市反洗钱非现场监管系统的通知正文

中国人民银行深圳市中心支行文件

深人银发?2011?13号

关于专线接入深圳市反洗钱非现场监管系统的通知

市各证券、保险、基金、期货、信托、金融租赁、货币经纪公司：

为进一步提高我市反洗钱非现场监管工作效率，我行决定将深圳市反洗钱非现场监管系统（下称“反洗钱系统”）的使用范围由我市各银行类金融机构扩大到所有金融机构，现就相关工作要求通知如下，请遵照执行。

一、反洗钱非现场监管系统简介

深圳市反洗钱非现场监管系统是我行与各金融机构之间的反洗钱业务交互平台，该系统于2010年开发上线。金融机构通过系统报备资料、报送报表，人民银行根据制定的反洗钱工作评估、评级指标，结合各机构报送的资料，利用系统对各机构的反洗钱工作情况进行评估、评级，为反洗钱分类监管、确定执法检查对象等工作提供科学依据。

— 1 —

该系统采用基于深圳金融城域网的B/S架构设计，系统功能包括：金融机构基础信息管理、金融机构资料报备管理、重点可疑交易管理、非现场监管报表收集及汇总、非现场监管评估等。

二、系统接入要求 （一）联网机构范围

根据反洗钱工作需要，我市具有法定反洗钱义务的所有非银行类金融机构以及特定非金融机构均应通过深圳金融城域网接入反洗钱系统。具体包括负责反洗钱非现场监管报表报送工作的证券、期货、基金、保险、保险资产管理、信托、金融资产管理、财务、金融租赁、货币经纪、汽车金融、支付清算组织等机构。

（二）网络接入

各机构访问反洗钱系统须先接入深圳金融城域网。深圳金融城域网始建于1995年，为我行与辖内金融机构间的内部城域网。目前已联网的机构包括34家中资银行、26家外资银行和5家财务公司，承载着我行与各联网机构间的业务数据交换、信息发布等功能。各机构联网后，可通过访问反洗钱系统，在线报备反洗钱内控制度文件，报送重点可疑交易报告、非现场监管数据信息等。

（三）网络接入方式

为保证各机构顺利访问反洗钱系统，确保反洗钱业务资料的安全性、保密性，我行要求各机构采取专线方式接入金融城域网。为确保金融城域网的信息安全，各机构接入设备不得与国际互联网有任何连接。各机构可自愿选择中国电信或中国移动的2M MSTP数字

— 2 —

线路专线接入深圳金融城域网。各电信运营商联网费用及注意事项详见附件。

（四）网络接入时间要求

请各机构于2011年2月18日前向相关网络运营商提出联网专线申请。

人民银行深圳市中心支行主机房的详细地址为：罗湖区深南东路5006号人民银行大厦901房。

我行科技处联网工作联系人：赵炤、周良；电话：25590240-351、 695；传真：25564502。

三、系统使用注意事项 （一）开放访问控制

网络连通后，各单位访问深圳金融网（http://58.0.61.2），须开放本单位防火墙等网络安全设备对IP（58.0.61.2）及端口（80、1000、6000、8000、8003、8010、8012、8880）的访问控制权限。

（二）用户申请 1.反洗钱系统

我行将为各机构初始化反洗钱系统用户，系统正式启用时间我行将另行发文通知。

我行反洗钱处联系人：黄键、徐海丽；电话：25590240-457、392；传真：25596762。

2.深圳金融网

网络连通后，各单位须向我行科技处申请深圳金融网用户。请

— 3 —

各单位访问深圳金融网首页，在“下载专区”下载并填写深圳金融网用户申请表，传真至我行科技处。

我行科技处联系人：陈鹏洋、欧阳军；电话：25590240-672、696；传真：25564502。

特此通知。

附件：电信运营商联网费用及注意事项

二○一一年一月二十四日

主题词：反洗钱 非现场监管 系统 通知

内部发送：张建军行长，崔瑜副行长；办公室，反洗钱处。 联系人：黄键 联系电话：25590240-457 （共印192份） 中国人民银行深圳市中心支行办公室 2011年1月24日印发

— 4 —