质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表

续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 8.2.2 内部审核 ISO9001 条款 8.2.2 内部审 核 ISO14001 条款 4.5.4 环境管理体系审核 ◆内部审核的实施 OHSAS18001条款 4.5.4 审核 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 是否 适用 提问 ◆年度内审方案是否发给有关部门？ ◆是否按年度内审方案的计划实施了审核？ ◆是否制定了内审实施计划？ ◆内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？ ◆审核是否由非从事受审活动的人员进行？ ◆审核员是否经过培训，并取得了资格证？ ◆审核是否抓住了关键质量环节（部门、设备、活动）、重大环境因素、重大职业健康安全风险？ ◆审核用检查表是否充分、符合要求？ ◆审核报告了内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？ ◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施 ◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？ ◆采取的纠正措施是否按期完成？ ◆对纠正措施的初稿效果是否进行了验证，有无记录？ ◆验证结果是否报告了相关部门？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 8.2.3 过程的监视和测量 ISO9001 条款 8.2.3 过程的 监视和 测量 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 ◆过程的监视和测量的策划和实施 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 是否 适用 提问 ◆是否确定了需要监视和测量的过程 ◆是否确定了监视和测量的项目及标准？监视和测量的项目是否包括影响法、环、测等？ ◆是否确定了监视和测量的方法？采用的方法是否能对过程持满足其预定目的的能力进行证实？ ◆是否确定了监视和测量的频次？ ◆是否确定了监视和测量活动所需的资源和装置？ ◆是否确定了监视和测量结果对过程能力进行评价？ ◆过程的监视和测量实施的效果如何？ ◆过程能力未达到要求时的处理 ◆监视和测量结果未达到要求时，是否采取了纠正和纠正措施？ ◆纠正和纠正措施的效果如何？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 过程能力的各种因素，如人、机、料、 续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 8.2.4 产品的监视和测量 ISO9001 条款 8.2.4 产品的 监视和 测量 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 ◆有无产品的监视和测量的规定 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 是否 适用 提问 ◆是否建立并保持产品监视和测量的文件规定？ ◆是否规定了需进行监视和测量的产品实施阶段，是否规定了监测点、监视和测量的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求？ ◆是否对监视和测量结果的处理作出了明确规定？ ◆是否规定记录应指明应有权放行产品的人员？ ◆对于授权人员（或顾客）批准放行产品和交付服务的特例情况，组织是如何进行控制的？ ◆进货检验 ◆有无进货检查的规定？是否规定了检查的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求？ ◆是否对所有进货都进行了检查？ ◆检验记录能否证实符合验收准则的要求？ ◆检验记录上有无负责产品放行责任人的签名？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 8.2.4 产品的监视和测量 ISO9001 条款 8.2.4 产品的 监视和 测量 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 是否 适用 提问 ◆对进货检验中的不合格品是如何处置的，是否要求供应商采取纠下措施？ ◆供应商是否按要求提供合格证据/ ◆因生产急需而来不及进行进货检验的物资是如何处置的？对紧急放行的产品是如何标识和记录的？紧急放行的物资经检验不合格后，是如何追回的？ ◆过程产品检验 ◆有无过程检验的规定？是否规定了使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求？ ◆是否存在工序完工检验未完成就转`序的情况？是否规定了例外转序的情况？ ◆检验记录能否证实符合验收准则的要求？ ◆检验记录上有无负责产品放行责任人的签名？ ◆最终产品检验 ◆是否有检验规范/作业指导书？ ◆检测设备和工具是否处于有效期内？ 注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

√ √ √ √ √ √ 检查的项目、地点、方法、验收准则、 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ 现场 检查 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规