通用管理体系专业审核作业指导书

环境、职业健康安全运行控制

一二阶段的审核重点及需关注的事项

一阶段

??运行控制的策划 1． 是否制定运行控制程序、作业指导书、文件中是否有运行准则 2． 查重要环境因素清单，重大危险源清单，是否对每项重要环境因素、重大危险源均有

对应的文件、管理方案或具体的纠正措施。

??需关注的事项 1． 凡涉及法律法规、强制性标准的，作为重要关注点记录并提请审核组长作为二阶段的

审核重点，如：

a. 接近一类水源的污水排放，接近住宅区的噪声、粉尘排放，风景名胜区的古文物保护和野

生动物保护等

b. 特种设备的强制性检定试验是否按要求进行。（包括附属设施如钢丝绳、吊具等）

二阶段

??运行控制的实施 1． 重要环境因素、重大危险源各多少项。除有目标指数管理方案控制外，其余的各项如

何控制？（需逐项记录）

2． 有何控制方法？ 3． 有何控制标准？（如环境的排放标准等） 4． 核查运行记录（如锅炉运行记录、船舶航行日志、进厂修改记录、设备检修记录等、

危险废弃物收集记录、能源/资源消耗统计记录等）

5． 生产、施工现场运行记录，与重要岗位人员交流，了解其应知应会的掌握程度。 6． 环保治理设施检查 ① 是否达标

② 随组织内部变化、环保治理设施是否持续满足要求 ③ 环保设施的维护、测量设备的运转是否良好？ 7． 重大危险源实时运行控制情况： — 特种设备的定期检查、维护记录 — 防护用品发放、使用情况 — 特种作业人员持证上岗情况

— 现场作业的粉尘、毒物、噪声、射线危害的控制情况（归口部门查措施，现场查控制情

况）

— 防护用品、防火、防爆器材的采购是否到国家认可的单位采购 — 组织规定的安全会议、安全教育记录 8． 组织所使用的产品/服务中所确定的重要环境因素/重大危险源，是否已经建立程序，

有否通报供方或合同方。

??需关注的事项： 1． 凡涉及法律法规、强制性标准的，必须详细记录且可追溯

如：a.接近一类水源区，污水排向哪里？检测结果如何？接近住宅区噪声监测结果？有否治理

措施？有否向官方投诉？风景区古文物保护措施（防盗、防火、防虫、防腐、防自然灾害等） 风景区野生动物保护措施，内河及海洋防油污等

b. 特种设备的强检、试验，危险化学品仓的防爆措施，风景区的防火，水陆货、客运的交通 安全措施（特别易引起群死群伤的部分）等。

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