私募基金制度文件合集（风险控制、内部控制、投资管理、信息披露、员工个人交易）

（2）会计控制制度

①严格执行国家统一的会计准则制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②做好会计审核工作，经办财会人员应认真审核每项业务的合法性、真实性、手续完整性和资料的准确性。编制会计凭证、报表时应经专人复核，重大事项应由财务负责人复核。

③公司真实、全面、及时地记载各项业务，充分发挥会计的核算监督职能，确保信息资料的真实与完整；建立完整的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现帐外经营、账目不清等问题。

④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

⑤公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，强化资产登记保管工作，确保公司及客户资产的安全完整。

（3）技术系统控制制度

为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。

（4）人力资源管理制度

公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。

（5）监察制度

公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。

5、信息沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。

6、内部监控

公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。

投资业务管理暂行办法

第一章??总则

第一条?为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。?

第二条?公司开展的各类投资业务均适用本办法。?

第二章?投资原则及标准?

第三条?投资原则?

（一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。?

（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。?

第四条?投资资金的分配?

合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。? 第五条?投资限制?

（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）；? （二）不得投资于承担无限责任的企业；?

（三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股?份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；?

（四）不得直接投资于经营性房地产业务；?

（五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。? 第六条?投资标准?

（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：?

（1）?发展战略清晰、未来增长可预期；? （2）?清晰且经检验的有效盈利模式；? （3）?稳定、专业、可沟通的经营团队；? （4）?法人治理结构清晰；?

（5）?具有完整财务、税务记录，无潜在损失。? （二）有足够的安全边际，投资价格合理；?

第三章??组织管理与决策程序?

第七条?公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。?

第八条?投资立项委员会是项目立项的评审决策机构，由公司董事总经理、执行董事组成，对公司投资决策委员会负责。立项评审会议原则上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。?

第九条?投资立项委员会的职责是：?

（一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责；?

（二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定；?

（三）组织项目的审慎调查工作，对上报投资决策委员会的项目文件进行初审，并提出合理化建议；?

第十条?投资立项委员会由3人组成，项目立项由立项审核委员采用记名投票方式表决，每人1票。每次参加投资立项会议的委员为3名，表决投票时同意票数达到2票为通过，同意票数未达到2票为未通过。立项审核委员可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。?

第十一条?投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员会设主任委员1名，投资决策委员会委员及主任委员由公司投资决策委员会决定产生。每次参加投资决策会议的委员为5名，表决投票时同意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过。因故无法参加投资决策会议的委员可书面提交表决意见。?

第十二条?投资决策委员会的职责为：?