05 第五章 国际贸易理论

生产设备置于接近市场和企业决策中心的地方较佳。而且，人们对大多数新产品的需求主要依据非价格因素，结果企业能够对新产品收取相对较高的价格，不必在其他国家寻找低成本生产场所。 ? Vernon进一步认为，典型的产品生命周期一般可以分成四个阶段：

①介绍（引入）期：在一典型新产品生命周期的初期，当需求在美国迅速增长时，其他发达国家的需求仅限于高收入群体，这种起初有限的需求不值得那些国家的企业生产新产品，这就必然导致从美国出口新产品到那些发达国家。

②成长期：随着时间的推移，其他发达国家对新产品的需求开始增长，一旦出现这种情况，这些国家的生产者在本国市场生产就开始有利可图了。另外，美国企业也可能在需求日益增长的那些发达国家装配生产设备。这样，其他发达国家的生产开始限制美国出口的潜力。

③成熟期：当美国和其他发达国家的市场成熟时，产品变的更标准化，价格成为主要的竞争武器。当这种情形发生时，对成本的考虑在竞争过程中起很大的作用，结果一些劳动力成本低于美国的发达国家的生产者这时可能把产品出口到美国。如果成本压力变得更大，生产转移的过程就不会停止。当发展中国家开始获得超过发达国家的生产优势时，美国相对其他发达国家失去竞争优势的周期再次重复。这样，全球生产的地点开始从美国转移到其他发达国家，然后从其他发达国家转移到发展中国家。贸易模式的趋势转变结果是：随着时间的推移，当生产集中于低成本的外国地区时，美国从产品出口国变为产品进口国。

④衰退期：产品进入了淘汰阶段，市场上出现了其他性能更好、价格更低的新产品，足以满足消费者的需求。此时成本较高的企业就会由于无利可图而陆续停止生产，该类产品的生命周期也就陆续结束，以致最后完全退出市场。

? 产品生命周期理论是对国际贸易模式的一种准确解释，理论清楚地解释了成熟工业从美国移出进入低成本加工地区的变迁过程。然而它并非没有弱点，近几年，不断增长的大量新产品同时从美国、日本和发达欧洲国家传入，全球化生产的引入可能伴随着全球性分散生产的出现，新产品的部件将主要在要素成本和技术两方面结合最具优势的地区生产。总之，虽然Vernon理论在美国占有全球优势时用于解释国际贸易模式可能有效，但是和现代世界的关联却很有限。

七、国家竞争优势：Porter的钻石理论

? Porter认为一国的贸易优势很大程度上取决于一国的产业创新和升级的能力，他的论题是一个国家的四大特性形成了当地企业竞争的环境，这些特性促进或阻碍了竞争优势的建立，这些特性是：

①要素禀赋——一个国家生产要素的状况，如熟练劳动力或特定产业内竞争所必需的基础设施。 ②需求情况——该产业产品或服务的国内需求特性。

③相关与支持产业——该国是否具有有国际竞争力的供给产业和相关产业。

④企业战略、组织与竞争——国家调控企业如何创建、组织、管理的情况和国内竞争的性质。 ? 这四个特性可构建一个钻石理论模型，当企业处于在该模型最有利的位置时产业最有可能成功。他还认为钻石理论模型是一个相互增强的体系，一种特性的作用是依其它特性的状态而定的。

? Porter还认为两个附加变量可以极大影响国家钻石理论模型：机遇与政府。随机事件，如重大创新，可以重塑产业结构，并为一个国家的企业提供取代其他企业的机会。政府通过其政策的选择，可以削弱或增强国家优势。 企业战略、组织机遇 与竞争

生产要素 需求条件

1. 要素禀赋

相关与支持产业 政府 ? 要素禀赋是H-O理论的核心，Porter认识到要素的等级，将其划分为基本要素（如自然资源、气候、地理位置和人口统计）与高级要素（如通信基础设施、高级熟练劳动力、研究设备和专有技术）。他认为高级要素对竞争优势是最有意义的。与自然赋予的基本要素不同，高级要素是一种通过个人、公司和政府投资的产品。这样，政府投资于基础教育和高等教育，通过改进人口的总体技术和知识水平，通过促进高等教育机构的高级研究，提升一个国家的高级要素。

? 高级要素与基本要素之间的关系是复杂的，基本要素可能提供了初始优势，随后又因投资于高级要素而得以增强和扩大；相反，基本要素不利会导致投资高级要素的压力。

2. 需求情况

? Porter强调国内需求在提升竞争优势中起到的作用。企业通常对与它们关系最密切的客户的需要最敏感。因此，国内需求的特性在形成国内制品的特点以及对创新与质量产生压力方面特别重要。Porter认为如果一个国家其国内消费者层次高、需求大，将迫使当地企业满足产品的高质量标准、生产新颖的产品，最终赢得竞争优势。

3. 相关与支持产业

? 在相关与支持产业中投资于生产的高级要素可以给该产业带来连带的好处，帮助它获取较强的国际竞争地位。这一过程的一个结果是一国的成功产业周围往往有一群相关产业，这样的产业群之所以重要是由于有价值的知识能够在地理位置接近的产业群内的企业间流动，这有利于该产业群内的所有企业。当一个地区内雇员在企业间流动时，当国内产业协会使不同公司的雇员因定期会议或车间交流集中到一起时，技术流动就发生了。

4. 企业战略、组织与竞争

? ①各个国家体现了不同的“管理思想体系”的特征，这将有助于或无助于它们建立国家竞争优势。

②活跃的国内竞争与一个行业内竞争优势的创造和维持之间存在较强的关联性。活跃的国内竞争给企业造成压力，不得不革新、提高质量、降低成本以及投资用于提升高级要素，有助于创造世界级的竞争者。

5. 对Porter理论的评价

? Porter主张，一个国家在一个特定产业内获得国际成功的程度是要素禀赋、国内需求情况、相关与支持产业和国内竞争力四方面相互作用的结果。他认为所有四个因素的存在通常要求这个钻石模型能正面影响竞争绩效。Porter还认为政府能够从正面或负面影响钻石模型的四个因素中的每一个：要素禀赋会受到补贴、促进资本市场的政策、有助于教育的政策等的影响；政府能够通过地方产品标准或法规，控制或影响买方需求来形成国内需求；政府政策能够通过规定影响相关与支持产业；通过如资本市场规定、税收政策和反托拉斯法等手段影响企业竞争。

Porter理论还未经受过详细的经验检验。

八、新贸易理论

? 新贸易理论于20世纪70年代开始出现，人们将Dixit-Stiglitz(D-S)模型称为新贸易理论，它描述的是一个规模经济和多样化消费间两难冲突的情况，市场竞争会折中这种两难冲突，达到某种垄断竞争的均衡，这个均衡在垄断不可避免的约束下能将消费者的净福利最大化。若可用资源增加，则市场折中这种两难冲突的余地就增大。所以，一个规模扩大的统一市场，会使生产率和产品种类同时增加，所有人都有更多机会消费更多样化和更廉价的产品。这种模型是一个垄断竞争模型，人们将这种源自规模经济的比较利益称作后天获得的比较利益，可用来解释经济增长。Smythe称这个模型为外生贸易模型，因为它不能内生地解释国内贸易向国际贸易的演变。

? 许多经济学家指出企业达到规模经济的能力与国际贸易有重要的联系。规模经济是指大批产出使单位成本下降。规模经济的成因有很多，包括将固定成本分散到大量产品上的能力，利用专业的人员和设备提高生产效率生产大批产品的能力。

? 新贸易理论有两个重要的观点：第一，贸易可以通过对规模经济的影响增加消费品的种类，降低这些商品的平均成本；第二，一些应该达到规模经济的产业，所生产的产品占世界总需求的比重较大，这样全球市场就只能容纳数量很少的企业了。因此，一些产品的世界贸易可能被某些国家主导，这些国家的企业是这些产品市场的第一进入者。

1. 增加产品种类以及降低成本

? 假设世界上没有贸易，在那些存在规模经济的产业中，一国能够生产的产品种类和产量的规模都受到市场规模的限制。如果国内市场容量较小，可能不允许生产者实现特定产品的规模经济，于是他们可能不会生产这些产品，这样就限制了消费者可选择的产品的种类。取而代之，它们可能仅生产少量的产品，其单位成本和价格都比规模经济时更高一些。

当单一国家的市场与更大的世界市场相结合，市场规模的扩展源于贸易时，一国的单个企业将能够更好的实现规模经济。根据新贸易理论，这意味着每个国家可能专门生产比没有贸易时范围更小的一系列产品，但是通过从别国购买自己不生产的商品，每个国家都能增加可供消费者选择的商品的种类，同时降低那些商品的成本，这样，即使当各国在资源禀赋或技术方面没有差异时，贸易仍提供了一个互利的机会。

2. 规模经济、第一进入者优势和贸易模式

? 新贸易理论的第二个主要观点是，世界经济中的贸易模式可能就是规模经济和第一进入者优势的结果。第一进入者优势是指一个产业的早期进入者所具有的经济和战略上的优势：在后来进入者之前抓住规模经济，在低成本结构中获益。新贸易理论认为，对于实现规模经济至关重要，并且可能占据世界总需求一定比例的产品来说，第一进入者可以获得后来者无法得到的成本优势。

3. 贸易与内生增长理论 ? Rivera，Batiz和罗默的经济一体化增长模式解释了为什么参与经济一体化可能加速一国的经济增长：首先，加入到一体化的世界市场中的一国居民可以分享一个比其在孤立状态中更大的技术知识基础，因为贸易自身就是有助于技术传播的过程；其次，参与国际竞争可以减少产业研究的过剩；最后，通过扩大潜在消费者基数规模，经济一体化可能提供产业研究的刺激。

? 罗默强调发展研究是经济刺激的产物，由这一研究与开发所产生的知识必定具有某种程度的排他性，因此，新思想的开发者拥有某种程度的市场力量，有意识地发展研究所取得的知识技术是经济增长的源泉。其基本机制是：确立专门生产思想的研究部门，研究部门把技术投资加诸当前的知识存量，产生新的知识，新知识会提高生产率，并以零边际成本供给其他使用者。具体地，这种知识以产品设计的形式出现，或用来生产新的中间品进而提高最终产品的产出，或具有溢出效应，提高研究部门的知识存量的积累进而提高研究部门的人力资本的生产效率，都可使经济具有持续增长的能力，即内生技术变化是经济增长的源泉。

? 这一模式表明，拥有大量人力资本的国家会取得较快的经济增长率，而人力资本水平的低下是发展中国家经济增长缓滞的主要根源；庞大的人口并不是产生增长的充分条件，而大规模参与国际贸易和经济一体化则会提高一国的经济增长率。

4. 新贸易理论的应用

? 新贸易理论表明各国能从贸易中获益，即使它们在资源禀赋和技术方面都没有差异。贸易能使一国专门生产某种产品，获得规模经济并降低生产成本，而从别国购买自己不生产的产品。通过这种机制，各国消费者能够买到的产品种类就能增加，而那些产品的平均成本和价格会下降，同时，解放的同类资源可用于生产其他的产品和提供其他的服务。

? 新贸易理论还表明，一个国家可能支配一种商品的出口，仅仅是因为它幸运地拥有一家或更多家最先生产这种产品的企业。由于它们能够获得规模经济，一个产业的较早进入者可锁定世界市场以阻止后继进入者。先入者从递增报酬中获益的能力形成了一种进入的壁垒。由于有限的全球需求不能支持更多家该行业的企业维持盈利，这种主导地位便进一步加强。

? 新贸易理论与Heckscher-Ohlin理论不同，后者认为当一国生产某产品密集使用的资源特别丰富，这个国家将支配该产品的出口。新贸易理论与比较优势理论没有差别，规模经济可以增加生产率，这样，新贸易理论指出了获取比较优势的一个重要来源。

? 新贸易理论最具争议的一个观点是该理论对政府干预和战略贸易政策的肯定。新贸易理论者们强调一家企业具有第一进入者优势是运气、企业家精神和创新的作用，也有新贸易理论者指出政府干预的作用。通过精心而又明智的补贴，政府就能增加国内企业成为新产业第一进入者的机会，那么主动的贸易政策有其经济合理性，这与一直在讨论的自由贸易观点不同。此外，在实践上贸易保护政策所需要的信息是很难满足的，这种政策还可能引起对手国的报复，并受到国内政治因素的影响。

九、新兴古典贸易理论

? 新兴古典贸易理论内生了个人的分工、专业化水平及市场一体化，能解释D-S模型不能解释的企业出现、货币出现、分工演进、经济组织、结构演化等重要经济现象。由于它能把市场一体化程度内生，还能解释何以国内贸易扩展为国际贸易，因此新兴古典贸易理论比以往贸易理论模型的解释力要高得多。这种贸易理论被Smythe称为内生贸易理论。

? 新兴古典贸易理论认为，分工可以避免每个人重复学习每种生产过程，使学习和训练的投资利用率得到提高。这种分工是以内生比较利益为基础的，当人们专于不同行业时，专家就会通过专业化而内生地获得比外行高的生产率。随着交易效率不断地改进，劳动分工演进会发生，而经济发展、贸易和市场结构变化现象都是这个演进过程的不同侧面。伴随着分工的演进，每人的专业化水平提高、生产率提高、贸易依存度增加、商业化程度增加、内生比较利益增加、生产集中程度增加、市场一体化程度增加、经济结构的多样化程度增加、贸易品种类及相关的市场个数增加，而同时自给自足率下降。

十、对管理者的启示

1. 区位影响

? 不同国家在不同的生产活动上具有特定优势。因此，从利润角度看，一个企业将其生产活动分散到那些按照国际贸易理论生产最有效率的国家是有意义的。按照要素禀赋、比较优势等思考原则，结果形成一个全球生产活动的网络，不同生产活动在全球不同地点进行。如果企业不这么做，它可能发现与这样做的企业相比，自己相对处于竞争劣势。

2. 第一进入者优势

? 按照新贸易理论，在一种新产品的生产中建立第一进入者优势的企业可以主宰该产品的全球贸易。这一理论对全球市场仅能保证有限数目的企业获得盈利的那些行业来说更为正确，而在较分散的产业，较早进入似乎也是重要的。对单个企业而言，投入大量的金融资源以建立第一进入者或早期进入者优势，即使意味着企业在获得盈利前亏损几年也是值得的——要抢先取得现实需求，获得与产量相关的成本优势，在后来的竞争者涉足之前建立持久的品牌优势，进而建立长期稳定的竞争优势。 3. 国家政策

? 国际贸易理论也与国际企业有关，因为工商企业是国际贸易舞台上的主要角色，它们生产出口产品、并进口其他国家的产品。由于它们在国际贸易中的关键性作用，工商企业会对政府贸易政策产生较强的影响。通过游说政府官员，企业可以促进自由贸易或限制贸易。国际贸易理论使工商企业懂得促进自由贸易是符合母国最大利益的——虽然对个别企业来说并不总是最有利。许多企业认识到了这一点，因而游说政府开放市场。

? Porter的国际竞争优势理论也包含了政策影响。Porter理论认为提升生产的高级要素对企业最有利。游说政府采纳对国家钻石模型的每一个因素有利的政策，也是对企业最为有利的。这样，按照Porter的说法，工商企业应该鼓动政府增加教育、基础设施和基础研究的投资（因为这些都可以增强高级要素），并且采取鼓励国内市场激烈竞争的政策。（因为按照Porter的发现，这能使企业成为更强的国际竞争者）