建设工程合同管理存在的问题及对策研究

监理单位业主单位- 2 -

设计方施工方一标施工方二标分包单位

图1 合同管理涉及的三方关系

工程项目实施中，建设工程合同作为最高的行为准则，起到规范与约束承发包方行为活动、调整承发包方工作关系的作用，同时也是解决工程项目纠纷索赔与追偿的相关法律依据。由于建设工程在施工环节较多，工程合同管理工作，呈现出工程建设周期长、经济效益相关性高、管理工作复杂等特点。因此，必须在工程建设的全程环节，做好工程合同管理，在激烈的市场竞争中，确保工程质量的前提下，保障承包单位的经济效益，维护双方的合法权益。

三、建设工程合同管理存在的问题

通过对建设工程合同管理的特点进行分析，可发现工程项目繁杂的工艺环节与任务流程，决定了建设工程合同管理的复杂性与艰巨性。然而，当前国内建筑工程市场发展相对不够成熟，工程项目招投标、任务承发包与验收监管等体系，相对国外先进国家来讲，仍然存在较大差距，在建设工程的合同管理之中暴露出许多问题。

（一）合同订立不规范，经济纠纷维权难

根据调查统计，建设工程项目针对任务发包与承包方面，某些建设单位存在不按照法律与行政规章，对拟建设的工程项目，不及时向建筑工程主管部门进行报建与审批，工程承发包之前不进行公开的招标与投标等，违背相关约定程序的情况，法制意识相对淡薄，有时尽管存在形式上的招投标活动，但建设单位基于成本控制与利润驱使的目的，恶意压价、低价中标等情况时有发生，某些情况下甚至出现低于成本价格的非正常情况，难以保障承包单位的合法经济利益，承包单位低价中标之后，为维护自身利益降低施工造价、以次充好，对建设工程的安全施工与质量保障，带来一定的风险因素，最终导致双方的利益受到损失。

在签订建设工程项目合同时，因建设工程承发包方的法律意识淡薄，有时建设单位或总包单位进行任务分包时，故意回避业主义务，发生合同文本不规范、内容不全面、风险管控不科学等情况，甚至导致采用口头形式进行任务委托、强行要求垫资施工等违反法律规定的情况，以此转嫁建设工程的施工风险。当工程后期施工或竣工结算时，因为缺乏健全的合同依据，造成参建主体多方出现维权难的局面。

（二）管理与实践相脱节，监管效用力不强

工程合同的管理贯穿于工程建设的始终，但实际工程施工中，基于管理人员与现场调度人员之间的协调脱节，容易造成时效性与监管效益的欠缺。首先招投标管理与工程合同管理是互相衔接的，某些地方与单位在工程合同管理与招投标上，划分不同科室或部门管理，独立区分对待，容易造成项目合同管理的脱节；招投标时建设单位过度要求定价包干、不计工

响了合同管理的综合效益。

（三）管理者素质参差不齐，合同管理的功效不足

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程风险、忽视周期性与政策性价格调整，导致订立的合同与招标文件存在较大差异，最终影

建设工程项目包含的分部、分项任务较多，涉及的学科门类与业务种类较多，其工程合同的形式与内容也呈现多样化的特征。以上特征对合同管理者的综合素质能力，提出较高的要求，既要有较好的法律理论修养，又要具备专业的造价管理、会计核算相关的专业技能，因而专业化的管理者相对匮乏。同时，建设主管部门与建设单位对于工程合同管理人员的认识存在偏差，往往将其定位于事务性的合同文本管理，因而对其资金设备投入与技能培训相对较少，当发生工程项目经济纠纷的情况下，仅凭合同管理者本身难以快速从合同内容发现问题，而多是向外部法律机构进行专项求助，影响了合同管理在优化企业资源管理、监督工程建设流程方面的效力。

（四）合同管理机构不健全，法治执行相对滞后

当前国内建设工程市场相对不完善，对合同管理的认知不充分，制度建设存在漏洞。长期以来，建设工程合同实行分级管理、分类授权与部门化管理，缺乏相应的有力管理机构，造成对合同双方程序订立的不够严谨、资质审查相对不够严格、风险核算与评估不够科学，对合同管理的监管能力相对匮乏；合同制定之后，为避免承担违约责任，责任双方必须全面履行，当出现履行条款变更时，承发包双方往往以私下另行签订新合同的方式，来适应条款变更的问题，但这种新立合同的有效性在《合同法》中并未作出清晰界定，因此当出现“私立合同”纠纷时，往往现行法律无法根据合同效力维护受损方的利益。

四、关于加强建设工程合同管理的对策研究

以上章节阐述了建设工程合同与管理的概念、分类与特征，并对当前建设工程合同管理所暴露的问题，进行了详细分析，本章在论述加强工程合同管理必要性的基础上，针对其所存在的问题，从合同订立、实施与管理等3个方面入手，提出了相应的对策与措施，以期望提高国内建筑企业的管理水平。

（一）加强建设工程合同管理的必要性分析

建设工程合同作为加强工程监管与解决经济纠纷的重要法律依据，做好工程合同的科学管理，作为适应国际化市场的需求，有助于推进国内建筑市场平稳发展，有助于实现建设工程的有效监管，更有助于规范参与主体的总体行为，维护多方主体间合法利益。

1.加强工程合同管理是建筑市场健康发展的需求

伴随我国城市化步伐的加快，国内建设工程市场日益成熟，建设项目管理、合同管理与施工管理的重要性，也在建设工程控制管理中的作用也日益突出。作为政府职能转变的关键时期，建筑市场的成熟与发展，也对建筑行业行政主管部门，在加强市场监管方面提出了新的要求，为满足市场健康发展的需求，尽量减少行政指令性干预，增强法律、规章与经济方式来有效监管建筑市场环境，健全建设项目参与主体内部的制度建设，以合同协议作为法律依据，来实现对承包与发包双方行为的约束与管理。

2.加强工程合同管理是建设工程有效监管的需求

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建设工程从勘察、设计与施工，需要涉及多行业间的协作运转，而工程合同是维系该类协作按照预期目标正常运转的法律保障，通过对建筑工程合同实行综合管理，可以针对工程的施工进度、施工质量与工程费用方面，完成对工程项目的高效监管，针对工程中出现的实际问题，及时合理的进行汇总、调度与整改，实现对工程参与人员、财物、机械的优化调度，统筹管理控制建设工程的运营状态，规避与减少施工中的成本、安全风险，达到建设工程建设的既定目标，获取良好的经济效益与社会效益。

3.加强工程合同管理是规范主体方行为的需求

建设工程的施工合同，是工程招投标、实施与竣工结算期对承发包双方进行约束与界定的法律性文件，作为施工中的最高行为准则，对于维护建筑参与主体开展公平招投标、保障工程质量、减少施工周期与缩减工程造价方面，具有重要意义。

同时从当前或内建筑市场交易活动现状来分析，存在许多法制观念落后、不正当恶意竞争的问题，加之建设单位与施工承包方间存在的地位不平等性，难以维护双方的各自利益。当建设工程施工中出现工程量、施工成本与工期延误等问题时，迫切要求通过双方认可的法律依据来协调解决出现的矛盾，建设主管单位通过对工程合同管理进行监督与引导，可以起到对建设工程参与各方进行约束的目标，规范参与主体的义务与行为。

4.加强工程合同管理是适应市场国际化的需求

当前国际工程建筑市场正蓬勃发展，自从我国加入世界贸易组织后，国内建筑市场面临国外建筑工程企业的冲击，必须适应与国际市场接轨的需求，敦促国内建筑市场必须依照国际工程招投标管理进行合同管理，实现对建筑工程施工中的安全、质量、投资与进度的管理控制，引进国际标准的合同范本，以合同的方式，明确业主方、设计单位、咨询公司与施工人员、材料供应商等之间的相互关系，明确各方之间的权力、责任与利益，提升合同管理的效率与水平。

（二）建设工程合同管理问题的对策

针对当前国内市场建设工程合同管理中存在的问题，可从合同订立、合同实施与后期评估入手，加强对工程合同的审查力度，做好建档管理，科学评估合同风险，具体可从下面三方面入手：

1.加强合同订立阶段的审查力度

依照建设工程的项目任务特点，合理选定所适宜的工程任务承包与发包方式，在合同订立时，制定因工程设计方案变更、政策性调整或工期延误等因素所造成的工程量变更、施工成本单价变更与机械台班租赁时间变更问题，实现针对价款调整条件与结算的方法双方进行约定，从宏观上进行工程造价控制。工程合同的文本尽量以国家工商部门颁布的通用性范本，为基础，按照工程特性、招标文件说明与双方商定内容，进行修订定稿，合同表达的方式应清晰准确，条款无歧义，表达无遗漏，在签订之前应将草稿交与双方审议，判定合同的合法性与公正性，审查承包方相应的资质条件，评定合同约定的风险要素，实现双方权利与责任的相对制衡。

2.注重合同实施阶段的管理方法

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当建设工程合同订立之后，即确立了关于工程价款与计算方式的主要内容，合同管理者即必须按照规范化、专业化的要求，对工程合同进行科学管理，将文本与其它相关资料作为重要法律文件，做好相应的建档归档、妥善保管工作；当发生经济纠纷遇到工程索赔情况时，要提高索赔与反索赔的意识，综合评估多种影响因素，制定合理的管理与应对策略，在合同履行时结合施工现场情况实行全过程跟踪，依照相关法律，维护自身合法利益。

3.提高合同后评估的综合效果

按照实事求是的要求，全面对工程施工领域内的劳动市场、钢筋建材、机械台班租赁情况进行科学的后评估，关系到综合评定工程合同是否达到预期目标、管理方式是否符合工程施工的控制要求、风险控制是否满足项目运转的保障需求等，进行合同后评估工作时，要成立评估小组、编制评估计划、组织人员分工，研究招投标与合同文件，复核施工图纸、计算降造系数与不平衡报价等参数，评估合同风险，优化施工组织设计，为建设单位未来工程的控制管理，总结有价值的生产经营理论，提高建设单位与施工企业的管理水平。

（三）加强合同管理的具体措施

针对建筑工程管理提出的以上对策，按照提高工程合同管理水平的宗旨，促进建设工程的综合管理，可从合同文本、专业培训与过程监督的角度，制定相应的具体措施：

1.规范合同文本，维护承发包方利益

建设项目签订工程合同时，操作者为规避发包人的法定义务，拒绝使用标准化的合同通用范本，而采用不规范的自制文本，甚至口头委托或政府指令，任务完成后补签协议，容易避重就轻的谈工程内容、转移工程施工中的风险，难以约束双方的权利义务。

由于建筑市场管理不规范，业主单位在工程承包与发包中，处于主导性优势地位，对承揽单位提出许多苛刻要求，迫使承包商低价中标的情况下，承包商为追求自身利润，偷工减料或非法分包转包，引起工程隐患。为规范建筑市场合同管理，工商总局与住建部联合颁布《建筑工程施工合同示范文本》，明确承发包双方的权利、责任与风险，当然实际执行中，建筑行业主管部门，也应加强执法核查与监督管理，维护双方利益，降低工程质量隐患。

2.健全制度建设与风险意识，重视专业管理人员的培养

建筑从业单位，应根据合同管理的阶段特征、管理要求与风险控制等实际问题，根据工程合同管理的资源，构建科学的管理制度，进行项目合同的审查、交底与后评价，健全合同管理的约束与激励机制，“自上而下”保障合同的有效执行；企业内部应提高法制与合同意识，对经营活动的参与者，积极宣传《合同法》、《招投标法》等相关法律，实施人才战略计划，改善人才素质结构，设立专项奖励基金，营造合同管理人才的培养环境。

3.严格合同管理与实施的程序，加强阶段性监督核查

坚持对工程合同的有序管理，将拟定的合同经评审、部门订立意见与领导签批，最后进行用印与授权办理，严控合同订立环节（图2）。