证券从业资格考试模拟题基础知识押题二含答案

三、 判断题（共40题，每题0.5分） 1、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道*琼斯股价平均数是采用修正股价平均数法来计算股价平均数的。

2、由于证券投资基金奉行分散投资策略，所以投资于证券投资基金是没有风险的。

3、证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。

4、有价证券本身没有价值，但有交易价格。 5、有些资产证券化交易不需要由外部增级机构参与提升证券化产品的信用等级，而是采取超额抵押等方法进行内部增级。

6、金融机构作为洗钱的唯一渠道，要不断严格和完善金融监管制度。

7、对于记账式国债，机构和个人都可以购买，而储蓄国债（电子式）的发行对象仅限于个人。

8、为保护中小投资者利益，《公司债发行试点办法》规定公司债必须是有担保债券。 9、封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期。 10、资本利得又称资本损益，是指证券买入价与卖出价（或买入价与到期偿还额）之间的差额。

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11、新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。

12、从风险角度看，证券的收益时对风险的补偿，通常风险越大，收益率越高。 13、首次公开发行股票并在创业板上市的公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。

14、基金份额持有人承担基金亏损或终止的有限责任。

15、在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。 16、我国证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司及其他非法人组织形式。

17、沪深300指数，简称沪深300，成分股数量为300只。 18、证券公司的净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性盈利指标。

19、普通股股东有权利可以随时要求分配公司资产。

20、在美国，住房抵押贷款中的AIT-A贷款的对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人。

21、股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。 22、购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。

23、一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债权体系，称为政府保证债券，这种债券是由一些与政府有直接关系的公司或金融机构发行并由政府提供担保。

24、期货套利有跨市场套利，跨品种套利和跨期限套利，其中跨市场套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价。 25、基金管理人不能以其名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

26、外资参股证券公司的境内股东和境外股东都必须用现金出资。 27、用于管理气温变化风险的天气期货是一种在非金融变量基础开发的一种金融衍生工具。

28、股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。

29、证券从业人员不得依据市场代言撰写和发布分析报告。

30、美式期权不必在到期日执行，可以推迟执行。

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31、股票合并是将若干股票合并为1股，又称并股。

32、加强国际金融监管的合作可以有效防范金融风险从一国（地区）传递到周边国家（或地区）。

33、证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且

从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

34、股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化。

35、理论上说，讲内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。

36、在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换债券一般可划分为可持续债券和可转换普通股两种。 37、证券交易所有权审核已发行证券的上市，对已通过审核的在规定期限内安排其上市交易。

38、我国在国际债券市场发行的金融债券主要采用私募方式发行。 39、可转换债券按附认股权和债券本身能否分开交易可分为分离交易的可转换债券和非分离交易的可转换债券。

40、货币市场基金投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五的利润。

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11、单选题 1-5 CABBA 5-10 CDCDC 11-15 AADBD 16-20 CABBC 21-25 CBBDC 26-30 BCAAB 31-35 DAABB 36-40 CCABD 41-45 DCABD 46-50 BABAA 51-55 BACCA 56-60 DBAAB

12、多选题

1-5 ABCD ABCD BCD ABCD ABC 6-10 BC BD ABCD ABCD ABCD \\ 11-15 ABCD ACD AC ABCD ABCD 16-20 ABD AD ABD BD ABC 21-25 ABC AB ABD CD ABC 26-30 BCD AD ABCD ABCD ABC 31-35 BCD ABCD BC ABCD ABC 36-40 ABCD BCD AD ABD ABD 41-45 ABD AB ABC BC ACD 46-50 ABD ABC AB ACD ABCD

13、判断题（A表示正确，B表示错误） BAAA 无1-5 BABBA 6-10 BABAB 11-15 BAABA 16-20 AABAB 21-25 AAAAB 26-30 AAABA 31-35 AABAA 36-40

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