证券从业资格考试模拟题基础知识押题二含答案

29、根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。 A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 中国银监会 D. 中国人民银行

30、下列关于优先股的说法中错误的是（）

A. 只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权

B. 优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿 C. 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产 D. 从风险角度看，优先股票风险小于普通股票

31、债券发行的定价方式以（）最典型。

A.溢价发行 B.折价发行 C.协商定价 D.公开招标

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32、在转融通业务中，向证券金融公司借入资金和证券的是（） A. 证券公司

B. 证券登记结算公司 C. 证券交易所

D. 证券市场投资者

33、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）

A.开放式基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.投资者保护基金

34、ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。 A.二级市场，二级市场 B.一级市场，二级市场 C.二级市场，一级市场 D.一级市场，一级市场

35、下列说法中，错误的是（）

A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

B.证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资 C.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准 D.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离

36、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A. 2 B. 5 C. 4 D. 3

37、政府发行的证券品种一般为（） A. 期货 B. 权证 C. 债券 D. 股票

38、合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方某种金融工具的权利的契约，称之为（）

A.金融期权 B.金融互换 C.金融期货 D.金融远期合约

39、下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（） A.对证券交易实行实时监控

B.经中国证监会批准，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 C.按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 D.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督 40、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（）以内有效。

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A.12个月 B.9个月 C.3个月 D.6个月

41、中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列，该系列不包含（）

A.中证股票型基金指数 B.中证债券型基金指数 C.中证开放式基金指数 D.中证货币型基金指数

42、美国逐步实现利率自由化的法案是（） A.《巴塞尔协议》 B.《道格拉斯法案》 C.《Q条例》 D.《1980年银行法》 43、我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（）

A.欺诈客户行为 B.虚假陈述行为 C.操纵市场行为 D.内幕交易行为

44、证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券

持有人名册。

A.存管银行 B.客户 C.证券公司 D.登记结算公司

45、以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。

A.社保基金 B.创业基金 C.私募股权投资基金 D.证券投资基金

46、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元，则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。 A.10.59元和11.50元 B.11.50元和10.59元 C.10.50元和11.59元 D.11.59元和10.59元

47、对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具。 A.指数基金 B.债券基金 C.衍生证券投资基金 D.股票基金

48、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第九个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。 A. 2个月 B. 1个月 C. 3个月 D. 4个月

49、以下不属于证券交易所理事会职责的是（） A.选举和罢免会员理事

B.审定总经理提出的工作计划 C.执行会员大会的决议

D.制定、修改证券交易所的业务规则

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50、从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为（）等。 A.多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大 B.国际资金为代表的机构投资者大量投资境外证券

C.主权国家处于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求 D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

51、可转换公司债券的赎回条件一般是（）。

A.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 B.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度 C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度 D. 公司股价在一段时间内连续等于转换价格

52、下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）

A. 基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资

B. 基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 C. 基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益

D. 基金管理公司无须报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务

53、商业银行代客境外理财业务不能投资的是（）。 A. 固定收益类产品 B. 基金

C. 商品类衍生产品 D. 股票

54、下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）

A. 法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定 B. 部门规章由证券监管部门和相关部门制定 C. 行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定 D. 证券市场法律、法规体系包括自律性规则

55、以下关于我国公司债券说法错误的是（） A. 约定在一年以上期限内还本付息

B. 目前一些公司债券已到银行间市场交易流通 C. 发行人可以是股份有限公司 D. 经中国证监会核准后方可发行

56、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定。 A. 上市公告 B．年度报告

C. 股东会会议纪要 D. 章程

57、权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。 A. 权证上市数量X行权比例X担保系数/行权价格 B. 权证上市数量X行权价格X行权比例X担保系数

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C. 权证上市数量X行权价格X行权比例/担保系数 D. 权证上市数量X行政比例X担保系数

58、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（） A.定期存款单的远期合约 B.一揽子股票的远期合约 C.远期汇率协议

D.单个股票的远期合约