行政事业单位内部控制报告 - 图文

2016年度行政事业单位内部控制报告

单位公章

单 位 名 称： 邯郸市游泳训练中

心（本级）

单 位 负 责 人： 杜进英 (签章) 牵头部门负责人: 王靖唐 (签章) 填 表 人: 张泽辰 (签章) 电 话 号 码:

单 位 地 址: 河北省邯郸市丛台

路85号

邮 政 编 码: 056002 报 送 日 期： 2017-4-12 单位性质 财政补助事业单位 内设机构数量 8 年末实有人数 47 单位编制人数 一般公共预算财政拨款（补助）开支人数 49 16 组织机构代本年度支出经费自理人填写说明

1. 此表由各行政事业单位如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。

2. 表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。 3. 电话号码处填写填表人的联系电话号码。

4. “上年度支出总额”应与当年决算数一致，金额单位为元。 5. 在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。

6. “涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配

使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。

7. 在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。

8. “建立健全内部控制制度情况” 栏中“制定制度的政策依据”应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。

9. 在“建立健全内部控制制度情况” 栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。

10. “内部控制工作的经验、做法及取得的成效” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。

11. “内部控制工作中存在的问题与遇到的困难” 栏中应主要包括单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。

12. 报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字应简明扼要、突出重点。

单位名称 单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况 邯郸市游泳训练中心（本级） 主持制定工作方案 是√ 否 明确工作分工 是√ 否 健全工作机制 是√ 否 充分利用信息化手段 是√ 否 其他 是 否 √ （请描述） 是否成立单位内部控制领导机构 是 否 √ 单位内部控制领导机构构成人数 2 是 否 √ 单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人 班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职 是√ 否 如是，请详列姓名及职务： 杜进英 主任 王靖唐 副主任 是否开展内部控制风险评估 政府采购 业务管理 是 √ 否 不适用 资产管理 是 √ 否 不适用 是 否 √ 不适用 是否开展内部控制专题培训 是 否 √ 是否对单位经济业务流程进行梳理 是否编制经济流程图 预算业务管理 是 √ 否 不适用 是 否 √ 不适用 收支业务管理 是 √ 否 不适用 是√ 否建设项目管理 是 √ 否 不适用 是 否 √ 不适用 是 √ 否 是 否 √ 不适用 不适用 内部控制牵头部门 行政管理部门 财务部门 纪检部门 内审部门 其他部门 内部控制监督部门 行政管理部门√ 财务部门 纪检部门 内审部门 其他部门 以下工作职责是否由同一人担任： 预算业务管理 收支业务管理 政府采购业务管理 资产管理 建设项目1、预算编制与预算审1、采购需求制定和内1、办理货币资金业务1、项目建设1、收款和会计核算 批 部审批 的全过程 研究与项是 否√ 是 否√ 是 否√ 是 否√ 是 不适用 不适用 不适用 不适用 不适2、预算审批与预算执2、支出申请和内部审2、采购文件编制与复2、无形资产的研究与2、概预算编行 批 核 管理 是 否√ 是 否√ 是 否√ 是 否 是 不适用 不适用 不适用 不适用√ 不适3、预算执行与分析评3、付款审批和付款执3、对外投资的可行性3、项目实施3、合同签订与验收 价 行 研究与评估 付是 否√ 是 否√ 是 否√ 是 否 是 不适用 不适用 不适用 不适用√ 不适4、资产配置、使用和4、业务经办与会计核4、竣工决算4、决算编制与审核 4、验收与保管 处置的决策、执行与算 计监督 是 否√ 是 否√ 是 否√ 是 否√ 是 不适用 不适用 不适用 不适用 不适对涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况： 1、分事行权 2、分岗设权 3、分级授权 4、关键岗位轮岗对各管理层级和各工作岗对经济和业务活动的决位，是否依法依规分别授对涉及经济和业务活动的对重点领域的关键岗策、执行、监督，是否明权，明确授权范围、授权相关岗位，是否依职定岗、是否建立干部交流和确分工、相互分离、分别对象、授权期限、授权与分岗定权、权责明确？ 轮岗制度？ 行权？ 行权责任、一般授权与特殊授权界限？ 是√ 否 是√ 否 是 否 是 否 不适用 不适用 不适用√ 不适用√ 是否建立了信息系统，并将内部控制要求嵌入其中 经济业务管理制度 预算业务管理制度 收支业务管理制度 政府采购业务管理制度 资产管理制度 建立健全建设项目管理制度 内部控制制度情况 合同管理制度 其他领域管理制度 分类 收支业务管理 资产管理 是 否 √ 未建立 √ 已建立 √ √ √ √ √ 相关制度 制定制度的政策依据 邯郸市游泳训练中心关于财务管事业单位会计制度 理制度有关规定 邯郸市游泳训练中心关于财务管事业单位会计制度 理制度有关规定 ◆不误或◆货 内部控制工作的经验、做法及取得的成效 主要经验、做法及取得成效： 一是管理内控措施到位。针对单位特点，从提高工作效能，增强管理效果入手，在办公会议、通报反馈、等五个方面对管理风险点进行了细化，建立完善了行政管理预防控制风险的检查，把岗位评估情况，岗位控措施，并将落实情况纳入目标管理考核中，形成了完整的内控管理链条。 二是内外监督控制建设到位。内部监督上，成立了内控监督小组，建立完善了内部监督机制，牢牢抓住\廉政风险预警防范机制，并定期在公示栏中公示各岗位的风险点。内容含阶党务、政务、廉政建设四个方检监察岗位把工作关口前移、下移，自觉接受上级部门监督。