期货一对多资产管理计划资产管理合同（FOF子基金模板） 20150521

国信期货-XXX资产管理计划

资产管理合同

资产管理人：国信期货有限责任公司 资产托管人：国信证券股份有限公司

目录

一、前言........................................................................................................................ 1 二、释义........................................................................................................................ 1 三、声明与承诺............................................................................................................ 4 四、资产管理计划的基本情况.................................................................................... 5 五、资产管理计划份额的分级.................................................................................... 6 六、资产管理计划份额的初始销售............................................................................ 7 七、资产管理计划的备案............................................................................................ 9 八、资产管理计划的参与、退出、违约退出和非交易过户.................................. 10 九、当事人及权利义务.............................................................................................. 13 十、资产管理计划的投资.......................................................................................... 17 十一、投资经理的指定与变更.................................................................................. 20 十二、资产管理计划的财产...................................................................................... 20 十三、投资指令的发送、确认和执行...................................................................... 21 十四、交易及交收清算安排...................................................................................... 24 十五、资产管理计划财产的估值和会计核算.......................................................... 26 十六、资产管理计划的费用与税收.......................................................................... 30 十七、资产管理计划的收益分配.............................................................................. 32 十八、报告义务.......................................................................................................... 33 十九、风险揭示.......................................................................................................... 35 二十、资产管理合同的变更、终止与财产清算...................................................... 38 二十一、违约责任...................................................................................................... 41 二十二、争议的处理.................................................................................................. 42 二十三、资产管理合同的效力.................................................................................. 42 二十四、其他事项...................................................................................................... 42

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一、前言

（一）订立资产管理合同的目的

订立本合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全。

（二）订立资产管理合同的依据

订立资产管理合同（以下简称“本合同”）的依据是《中华人民共和国合同法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》（以下简称“《管理规则》”）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定。

（三）订立资产管理合同的原则

订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 （四）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。

二、释义

在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义：

（一） 资产管理计划、本资产管理计划或本计划：国信期货-XXX资产管理计划。 （二） 资产委托人：指依资产管理合同和资产管理计划说明书参与本计划，并合法取得资

产管理计划份额的投资者。

（三） 资产管理人：国信期货有限责任公司。 （四） 资产托管人：国信证券股份有限公司。

（五） 客户或特定客户：指按照相关法律法规和中国证监会的规定可以投资于资产管理计

划的自然人、企业法人、事业法人、社会团体或其他组织，以及中国证监会允许的其他客户等。

（六） 资产管理合同或本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《国信期

货-XXX资产管理计划资产管理合同》，以及对该合同及附件作出的任何有效修订或补充。 （七） 合格投资者：指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于本资产管理计划的

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金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人： a) 净资产不低于1000万元的单位；

b) 金融资产（包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、

信托计划、保险产品、期货权益等）不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

（八） 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章等以及对于该等法律法规的不时修改和补充等。

（九） 委托财产：指资产委托人拥有合法所有权或处分权、资产管理计划资产管理人管理

并由资产托管人托管的、作为本合同标的的财产。

（十） 资产管理合同当事人：指受资产管理合同约束，根据资产管理合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括资产管理人、资产托管人和资产委托人。 （十一） （十二） （十三） （十四）

中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

交易日：指上海证券交易所、深圳证券交易所以及各期货交易所的正常交易日。 工作日：同交易日。

证券公司结算模式：证券公司结算模式是由资产管理人所选择的证券公司通过

其在中国证券登记结算有限责任公司开立的客户结算备付金账户，完成包括本委托财产证券交易的资金结算。 （十五）

证券账户：指根据中国证券监督管理委员会有关规定、中国证券登记结算有限

责任公司（以下简称“中登”）有关业务规则及本合同约定，由资产托管人为委托财产在中登开设的证券账户。 （十六）

证券交易结算资金账户（以下简称“证券资金账户”）：资产管理人为委托资产

在证券公司开立的，用于委托财产进行证券交易的资金账户。该账户应与本释义第十七点所指的银行托管账户建立唯一对应的第三方存管关系，账户的资金划入、划出由资产托管人根据资产管理人指令通过银证转账进行。 （十七）

银行托管账户：指资产托管人根据有关规定及本合同约定为资产管理计划财产

开立的专用存款账户。 （十八）

期货交易所：指中国金融期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和上

海期货交易所。 （十九）

期货交易编码：期货经纪公司根据《期货交易管理暂行条例》及各交易所监管

细则，为投资者（本合同中为资产管理计划）开立的进行期货交易的专用代码。

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