（财务内部审计）环境管理体系通用内审检查表

续 表

ISO14001:2004要素 审核部门 检查内容 是否对公司所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，建立管理程序或管理要求并通报到供方和合同方？ 有否编制了以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响的应急准备和响应程序？ 4.4.7 应急准备和响应 是否试验上述程序？是否有计划和评估报告？ 是否有紧急处理的相关控制文件和相关配套处理物资？ 在事故或紧急情况发生后，是否对应急准备和响应的程序予以评审和修订？ 4.5 检查 是否编制对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键性进行例行监视和测量的程序？ 是否对环境目标、指标和管理方案的符合情况进行评价和记录？ 4.5.1 监视和测量 是否对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行监视和测量，以判定环境绩效、运行控制、目标、指标和管理方案的符合情况，并对监视和测量的结果进行评价和记录？ 使用的环境监测设备是否进行校准和维护？ 是否编制了用于定期评价有关环境法律、法规和其他要求合规性评价的程序？ 是否定期评价有关环境法律、法规和其他要求的合规性情况？是否保留了评价记录？ 是否编制了用于处理实际的和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施的程序？ 4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施 是否对发现的环境不符合进行处理和记录？ 是否对发生的环境不符合进行原因分析并采取纠正措施？纠正措施是否经过审批？是否记录所采取纠正措施的结果？是否有效？ 管理代表

内审员 事实记录 评价 4.4.6 运行控制 4.5.2 合规性评价 受审核人员 续 表

ISO14001:2004要素 审核部门 检查内容 是否对潜在的环境不符合进行原因分析并采取预防措施？预防措施是否经过审批？是否记录所采取预防措施的结果？是否有效？ 是否编制了用来标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置有关环境管理的记录的程序？ 4.5.4 记录控制 环境记录是否清晰？标识是否明确？是否具有可追溯性？是否便于查阅、避免损坏，变质或遗失？ 是否对ISO14001:2004标准所要求的记录进行了记录？ 环境记录是否规定其保存期限并实施？ 是否编制了环境管理体系审核的程序？ 是否编制内审的计划？ 内审计划是否覆盖标准的全部要素？是否包括审核的标准、范围和方法等？ 4.5.5 内部审核 是否按策划的时间间隔进行了内审并记录？ 内审发现的不符合项是否采取了纠正措施并实施？ 审核结果是否报告管理者？ 是否按策划的时间间隔对环境管理体系进行评审并记录？ 管理评审内容是否包含环境方针、目标、指标和管理方案的执行情况以及内外部审核的结果，对与公司相关的法律、法规要求及其他应遵守的要求的遵守情况的评价；来自外部相关方的信息交流，包括投诉；公司的环境绩效；环境目标和指标的达成程度；纠正和预防措施的状况；以往管理评审的跟踪措施；不断变化的客观环境，包括与其环境因素相关的法律法规和其他要求的变化；改进的建议？ 管理评审的报告是否指出与环境方针、环境目标和指标以及环境管理体系其他要素的可能的变化有关的任何决定和措施并且符合持续改进的承诺？ 管理代表

内审员 事实记录 评价 4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施 4.6 管理评审 受审核人员