《金融市场基础知识》机考强化卷(4)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B

参考解析：我国股票发行曾采用过的审批制度，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩。拟发行公司在申请公开发行股票时，要征得地方政府或中央企业主管部门同意后，向所属证券管理部门提出发行股票的申请。经证券管理部门受理审核同意转报中国证监会核准发行额度后，公司可提出上市申请，经审核、复审，由中国证监会出具批准发行的有关文件后方能发行。

84[单选题] 发行可转换公司债券的上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在（ ）重大违法行为。

Ⅰ．违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚 Ⅱ．违反证券法律、行政法规或规章，受到刑事处罚

Ⅲ．违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚

Ⅳ．违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：发行可转换公司债券的上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为： (1)违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚。

(2)违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚。

(3)违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。

85[单选题] 证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

Ⅰ．证券名称Ⅱ．买卖数量 Ⅲ．出价方式Ⅳ．价格幅度 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D

参考解析：证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

86[单选题] 沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．投资者应当拥有上海证券交易所人民币普通股账户

Ⅱ．在试点初期，参与港股通的境内投资者不限于机构投资者 Ⅲ．对参与沪股通的中国香港投资者不设准人条件

Ⅳ．在试点初期，参与港股通的境内投资者其证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元的个人投资者 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 参考解析：沪港通实行投资者适当性管理。投资者应当拥有上海证券交易所人民币普通股账户，在试点初期，参与港股通的境内投资者限于机构投资者以及证券账户和资金账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者；对参与沪股通的中国香港投资者不设准入条件。

87[单选题] 下列关于风险转移说法正确的是（ ）。 Ⅰ．风险转移是一种事前控制风险的有效手段

Ⅱ．风险转移的关键在于把自己不愿意承受的风险暴露转移给其他人 Ⅲ．风险转移是通过市场交易进行收益／风险的流动配置的最主要的方式 Ⅳ．风险转移是人们为减少风险暴露进行效益和成本权衡而采取的行动 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：风险转移是人们为减少风险暴露进行效益和成本权衡而采取的行动，其关键在于把自己不愿意承受的风险暴露转移给其他人。它是一种事前控制风险的有效手段，也是通过市场交易进行收益／风险的流动配置的最主要的方式。

88[单选题] 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列（ ）条件。

Ⅰ．品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

Ⅱ．未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 Ⅲ．证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历

Ⅳ．通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ． B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件： (1)具有中华人民共和国国籍。 (2)具有完全民事行为能力。

(3)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德。

(4)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚。

(5)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。

(6)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试。 (7)中国证监会规定的其他条件。

89[单选题] 我国资本市场由场内市场和场外市场两部分构成，其中场外市场主要有（ ）。 Ⅰ．创业板市场

Ⅱ．全国中小企业股份转让系统 Ⅲ．区域性股权交易市场 Ⅳ．证券公司主导的柜台市场 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：其中由场内市场的主板(含中小板)、创业板(二板)和场外市场的全国中小企业股份转让系统(新三板)、区域性股权交易市场、证券公司主导的柜台市场共同组成了我国多层次资本市场体系。

90[单选题] 关于场内交易市场的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．又称证券交易所市场或集中交易市场 Ⅱ．有固定的交易场所和交易活动时问

Ⅲ．投资者可直接在证券交易所进行证券买卖 Ⅳ．是全国最重要、最集中的证券交易市场 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D

参考解析：场内交易市场的定义。场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。证券交易所接受和办理符合有关法令规定的证券上市买卖，投资者则通过证券商在证券交易所进行证券买卖。

91[单选题] 目前，中国已基本形成了（ ）共存的金融市场体系。 Ⅰ．资本市场 Ⅱ．货币市场 Ⅲ．外汇市场 Ⅳ．黄金市场 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：目前，中国已基本形成了货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场共存的金融市场体系。

92[单选题] 我国股票市场信息质量不高和监管执法不严有关，必须从完善信息披露的监管体制，提高上市公司信息披露的（ ），从而降低系统性风险。 Ⅰ．准确性Ⅱ．及时性 Ⅲ．完整性Ⅳ．可靠性 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 参考解析：我国股票市场信息质量不高和监管执法不严有关，必须从完善信息披露的监管体制，提高上市公司信息披露的准确性、及时性、完整性，从而降低系统性风险。

93[单选题] 公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市，除应当符合《公司法》第76条关于设立股份有限公司应具备的条件之外，作为拟上市公司，还应当符合的条件包括（ ）。 Ⅰ．发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司 Ⅱ．发行人已合法并真实取得注册资本项下载明的资产

Ⅲ．发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策

Ⅳ．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D

参考解析：公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市，除应当符合《公司法》第76条关于设立股份有限公司应具备的条件之外，作为拟上市公司，还应当符合以下条件：(1)发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司；(2)发行人已合法并真实取得注册资本项下载明的资产；(3)发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；(4)发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

94[单选题] 股份回购通常采用的方法包括（ ）。

Ⅰ．公司像普通投资者一样在二级市场上按股票当前市场价格购买自己的股票 Ⅱ．要约回购 Ⅲ．目标回购 Ⅳ．股票回购 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ